CFTC寻求VOS Capital Management外汇欺诈案进入被告缺席状态

美国商品期货交易委员会(CFTC)日前就其对VOS Capital Management, LLC及其负责人Dominick Vincent Carducci采取的法律行动向纽约南区法院提交了一系列文件。

CFTC已向法院提交了针对VOS Capital Management和Carducci的拟议书记员缺席证书(clerks certificates of default)。该文件显示，CFTC的诉讼行动始于2019年9月9日，当时他们提交了一份传票及诉状书(summons and complaint)，并将传票及诉状书的副本送达了被告。不过，被告并没有就诉状作出答覆或采取其它行动。因此，CFTC要求法院的书记员注意Dominick Vincent Carducci和VOS Capital Management的缺席。

根据CFTC的指控，被告于2016年8月至2018年9月期间(以下简称“相关期间”)实施了一项欺诈性计划，为场外杠杆或保证金外汇合约的集合投资工具征集和接受资金，并私吞、挪用了这些资金。

作为VOS Capital的高管和一名代理，Carducci被控以书面和口头形式故意就其外汇交易和回报作出虚假陈述和遗漏，从而以参与一项集合外汇投资工具为名目说服至少30人将至少110万美元转移给被告。

CFTC指出，VOS Capital和Carducci从事或打算从事的行为和实践违反了《商品交易法》(Commodity Exchange Act)和CFTC《委员会规章》(Commission Regulation)中有关禁止外汇交易欺诈和大宗商品集合资金运营商(以下简称“CPO”)欺诈的条款。

此外，VOS Capital在相关期间内，在不是合格的合约参与方(eligible contract participant)的情况下作为CPO为集合投资工具运营或征集资金，且在未于CFTC注册为CPO的情况下从事零售外汇交易，这些行为违反了《商品交易法》和《委员会规章》的规定。

Carducci以交易场外杠杆或保证金外汇合约为目的，为参与集合投资工具募集资金，同时在未于CFTC注册为VOS Capital的关联人士的情况下，以管理人员、职员或代理的身份与VOS Capital发生关联，这些行为违反了《商品交易法》和《委员会规章》的要求。

CFTC寻求对被告实施民事经济处罚和辅助补救宽免，包括但不限于交易和注册禁令、赔偿、追缴、判决前及判决后利息，以及法院认为必要或适当的其它和进一步的宽免。