CySEC公布关于投资法律合规情况的现场检查中发现的改进和缺失之处

作为有效实践自身监管职责的努力的一部分，塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)对一批塞浦路斯投资公司(CIF)进行了现场检查，以评估它们对《2018年关于提供投资服务、开展投资活动和规范市场运行的法律》 (2018 Law Regarding the Provision of Investment Services, the Exercise of Investment Activities and the Operation of Regulated Markets) (以下简称《投资市场法》)第28条的遵守情况。这些规定涉及CIF根据对客户最有利的条款执行订单的义务(“最佳执行义务”)。

正如CySEC在2019年10月25日发布的相关通告(通告编号：C343)中所提到的，在其进行的主题审查中，审查样本包括11家主要提供价差合约(CFD)的CIF，样本的选择是基于其规模和风险。

尽管一些CIF已采取措施以遵守最佳执行义务，但审查也显示出一些不足之处，CySEC向所有CIF指出了这些不足之处，要求它们检查是否遵守最佳执行义务，并在适当时采取纠正措施。

在审查过程中，CySEC发现了以下“良好做法”和缺失：

良好做法包括：

·根据客观、平衡的标准对执行场所进行的监控

·通过实时比较类似或可比产品，使用技术和专门软件解决方案监控向客户建议的价格是否公平。CIF所设计和开发的软件解决方案包括监控价格下滑的软件解决方案，考虑了各订单类型的订单数量、订单容量(如以pips衡量)以及订单价值

CySEC发现的缺失之处包括：

·CIF对于订单执行政策(OEP)的起草及落实；该政策意在为客户订单获得最佳结果

·向客户提供的信息，包括OEP

·对订单执行法规和政策的有效性进行监控，以发现并改正不足之处

CySEC已向主题样本中的CIF分别发送了反馈，要求它们立即根据CySEC监测下的一项行动计划采取纠正措施，以解决发现的缺失。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自CySEC官网