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CySEC就关于促进集体投资项目跨境分销的欧盟法规通知公众

ASIC取消抵押贷款经纪公司Element Finance Group的信贷牌照并禁止其董事三年内从事信贷活动

WikiFX

| 2019-11-11 17:09

摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止Element Finance Group Pty Ltd (下称“EFG”)董事Tim Zheng三年内从事信贷活动。ASIC还取消了EFG的澳大利亚信贷牌照。EFG是一家总部设于西澳大利亚州的抵押贷款经纪公司。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止Element Finance Group Pty Ltd (下称“EFG”)董事Tim Zheng三年内从事信贷活动。ASIC还取消了EFG的澳大利亚信贷牌照。EFG是一家总部设于西澳大利亚州的抵押贷款经纪公司。

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ASIC发现，在2017年9月至2018年2月期间，Zheng先生为支持四项贷款申请行事轻率，提供了虚假的文件。

ASIC还发现，Zheng先生随后于2018年7月在提交给ASIC的EFG年度合规证书中作出了虚假陈述，未披露西澳银行(Bankwest)发现他提交的四份住房贷款申请的支持文件是虚假的因而终止了对他的认证。Zheng先生也没有透露EFG以及他本人在抵押贷款集合商Australian Finance Group Limited的会员资格已被终止。

因此，ASIC认为Zheng先生不适合从事信贷活动。

ASIC专员Sean Hughes说，“有信誉的持牌方必须诚实勤勉地履行义务”。

对Zheng先生的禁令将被记录在ASIC的《被禁止及不合格人员登记册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

Zheng先生及EFG有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行覆核。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网

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