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Westpac因违规问题面临民事处罚
摘要：日前，针对Westpac（西太平洋银行）涉嫌违反《 2006年反洗钱和反恐融资法》的行为，澳大利亚的金融犯罪监管机构AUSTRAC已正式申请对Westpac的民事处罚。
日前，针对Westpac（西太平洋银行）涉嫌违反《 2006年反洗钱和反恐融资法》的行为，澳大利亚的金融犯罪监管机构AUSTRAC已正式申请对Westpac的民事处罚。
这些命令主要针对西太平洋银行涉嫌违反《 2006年反洗钱和反恐融资法》的行为。
Westpac被指在其银行和指定服务方面存在监管疏忽。 AUSTRAC对Westpac的民事处罚也主要是监督其反洗钱/反恐融资计划。
在对Westpac进行了长时间的调查之后，AUSTRAC首席执行官Nicole Rose对监管机构的这一决定表示了支持。
“这些反洗钱/反恐融资法案的出台是为了保护澳大利亚的金融系统、企业和社区免受犯罪剥削。 那些严重和系统性的违规行为使我们的金融系统容易被罪犯所利用。”她指出。
据AUSTRAC估算，这些监督不足导致违反反洗钱和反恐融资法（AML/CTF Act）超过2300万次。
“未能将有关IFTI的信息传递给AUSTRAC破坏了澳大利亚金融体系的完整性，并阻碍了AUSTRAC在需要支持警方调查时追踪金融交易来源的能力。”
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