简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
BGC因监管疏忽收到300万美元的罚单
摘要：美国商品期货交易委员会（CFTC）日前对BGC处以300万美元的罚款，原因是BGC Partners Inc.的语音经纪部门在监管、报告和记录保存方面存在超过五年的违规操作。
美国商品期货交易委员会（CFTC）日前对BGC处以300万美元的罚款，原因是BGC Partners Inc.的语音经纪部门在监管、报告和记录保存方面存在超过五年的违规操作。
BGC Financial LP被责令支付民事罚款，停止并防止有其他违反CFTC规定的行为。 此外，CFTC还要求该公司聘用一名外部顾问，以审查其合规性并提出改进建议。 在此期间，顾问将完成调查结果和补救措施报告并按要求提交给CFTC。
CFTC表示，从2014年至2019年，BGC未能针对其传统和大宗交易期货经纪业务建立监管体系。 此外，BGC在诸如创建、维护和保留审计追踪数据等方面缺乏完善的流程。
BGC的员工还违反了禁止使用私人电话处理公司业务这项政策。在两起案件中，BGC的主管人员没有履行他们的监督职责，这导致公司在记录保存、报告和其他方面出现违规行为。
CFTC执法总监James McDonald表示：“这项处罚突出了记录保存、监督和报告透明度的重要性。这些是基本要求，对于CFTC其维护市场诚信的使命来说是必需的。”
这项惩罚是CFTC对BGC的运营进行长期监管后发布的最新措施。就在几周前，BGC Partners的两家子公司刚刚支付了2500万美元的罚款，就外汇期权交易欺诈及相关指控达成和解。
根据CFTC的指控，BGC Financial和GFI Securities的经纪人进行了虚假交易，诱使客户以不公平的价格买入外汇期权。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
