CFTC公布2019年年度执法和合规结果：监管罚款高达13亿美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)近日公布了2019年年度执法和合规结果，重点介绍了一系列影响重大的案件，这些案件涉及操纵、欺骗和非法使用客户资金的指控。

2019财年期间(2018年10月1日至2019年9月30日)，CFTC的执法行动总计获得了超过13亿美元的赔偿、清缴和罚款，较前一年增加了39%，也是该机构历史上第四高水平。

CFTC总计采取了69项与执法相关的行动，略高于2018年的67项，并在不同的案件中提起了诉讼。其中65%的案件涉及商品欺诈、操纵行为或欺骗。

该报告还强调了CFTC执法部门在支持举报者计划方面的几项举措。美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会(SEC)等多个监管机构已将检举作为一项主要任务。这两个机构都向个人提供了检举方案或奖励，以帮助支持或简化调查。

商品期货交易委员会在2019年颁发了5项举报人奖项，奖励金总计约1500万美元，远低于2018年的7500万美元，当时有5项奖项颁给了举报人，其中最大的一个奖项是3000万美元。

该委员会补充称，在达成里程碑式的和解协议后，监管命令得到执行。这些和解协议涉及整个市场范围内的几起备受瞩目的案件。不当行为的案包括基准利率操纵、欺骗和涉及加密货币的零售欺诈。

该报告将2019年宣布的几项针对加密货币计划的执法行动视为关键里程碑。第一个案例涉及一家比特币交易公司，其负责人被指控欺诈了1.47亿美元。美国衍生品和大宗商品市场监管机构解释称，其成功地就涉及数字资产的案件提起了诉讼，这些数字资产符合大宗商品的法定定义。

“值得注意的是，在我们进入新财政年度(2020年)之际，委员会的执法活动没有放缓的迹象。2019年7月15日，Heath P. Tarbert宣誓就任CFTC第十四任主席。Tarbert主席明确表示，在他的领导下，CFTC将对那些违反规则的人采取严厉措施。他兑现了这一承诺，7月15日到9月30日期间，CFTC已经提交了48项执法行动(占2019财年行动的近70%)，”报告指出。