SEC暂停 NIT Enterprises针对老年人的诈骗

美国证券交易委员会SEC今天宣布，已对南佛罗里达州投资计划的经营者提起紧急行动，并冻结了其资产，该计划欺骗了100多个散户投资者，其中许多是老年人。委员会先前曾指控两名被告被禁止担任经纪人并向投资者提供低价股票。

根据SEC今天揭晓的投诉，NIT Enterprises，Inc.，NIT的首席执行官Gary R. Smith，Jason M. Ganton和James E. Cleary，Jr.从投资者那里筹集了490万美元，但作了不实陈述。据称，被告表示，NIT正在筹集资金，以资助该公司开发其用于医疗和军事用途的辐射防护产品的努力，这将产生可观的回报。相比之下，美国证券交易委员会称，史密斯挪用了125万美元，占投资者总收益的25％来支付个人开支，而NIT和史密斯却将收益的25％作为未公开的佣金支付。SEC的申诉进一步指控，被告对NIT的未来盈利能力，即将进行的首次公开募股以及对“两倍或三倍”的期望做出了毫无根据的承诺。他们的投资。据称，被告人Ganton和Cleary隐瞒了史密斯的学科历史以及SEC先前的行动和禁令，包括通过Ganton在招揽投资者时使用别名。

SEC迈阿密地区办事处主任埃里克·布斯蒂略（Eric I. Bustillo）表示：“此举是我们的”累犯倡议“的一部分，旨在投入资源对付所谓的累犯。”我们将继续致力于消除市场中屡犯证券法的人，尤其是针对老年人和老年人的人。

SEC的投诉指控所有被告违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定，还指控个别被告直接或间接地充当未注册的经纪交易商，并违反了过去的委员会命令。美国佛罗里达州南区地方法院的名誉法官塞西莉亚·阿尔托纳加（Cecilia M. Altonaga）同意了美国证券交易委员会（SEC）的一项针对被告的临时限制令和暂时冻结资产的请求，并发布命令指示被告提供宣誓的会计处理。此外，申诉还寻求救济，包括禁令，民事处罚和非法所得。

SEC的调查正在继续进行，由迈阿密地区办事处的微型电容欺诈工作组的Michael J. Gonzalez和Eric E. Morales领导，并由Jason R. Berkowitz和Glenn S. Gordon进行监督。SEC的诉讼由Wilfredo Fernandez，Morales先生和Gonzalez先生牵头，在Andrew O. Schiff的监督下进行。SEC感谢佛罗里达州金融监管局的协助。