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FCA在47,000家公司铺开监管制度SM&CR
摘要：FCA在其官网上公告称，自12月9日起，其已将高级管理人员及核证制度（(SM&CR)）扩展至约47,000间公司，将对这些公司的高级管理人员及认证人员产生重大影响。SM&CR此前已经应用于银行和保险部门，这次扩大范围表明FCA在金融服务领域的文化创造方面又迈出了关键的一步。
FCA在其官网上公告称，自12月9日起，其已将高级管理人员及核证制度（(SM&CR)）扩展至约47,000间公司，将对这些公司的高级管理人员及认证人员产生重大影响。SM&CR此前已经应用于银行和保险部门，这次扩大范围表明FCA在金融服务领域的文化创造方面又迈出了关键的一步。
SM&CR鼓励加强个人问责制，并通过以下方式为个人在金融服务中的行为设定了新的标准:
·确保高级管理人员对其职责范围内的行为负责
·通过设定5条行为准则，确保行业内每个人的最低行为标准
·通过要求公司证明其员工能胜任其岗位来提高行业的专业性
零售与授权监管执行董事Jonathan Davidson表示:
“企业文化和管理企业是我们的首要任务，行业也应该如此。我们希望企业能够提倡健康的文化，因为这将为消费者和市场带来更好的结果。这种文化应该为员工带来一个健康和令人满意的环境，其中多样性和包容性是标准。同时这种文化还应该为企业带来健康和可持续的回报。SM&CR是确保个人承担各自责任的重要途径，也是推动文化转型的催化剂。”
到2020年12月9日，受单独监管的公司将需要确保:
·对所有相关人员进行行为准则及将这些准则应用于其岗位的培训
·所有担任认证角色的员工都能胜任其岗位职责，并获得证书
·向FCA提交其在金融服务领域工作的主要人员的名录。
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