澳大利亚AFS金融服务许可持有者的数量首次下降

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今天早些时候发布了其 2018年7月至2019年6月年度许可和专业注册申请概述。该报告概述了ASIC在相关时期内的申请决定。

该文件显示，自成立以来的第一年，获得AFS许可的被许可方总数有所下降（从2018年6月的6,170名下降至2019年6月的6,159名）。鉴于每年批准的新AFS许可证的数量通常保持一致，ASIC解释说减少的数量反映了取消数量的增加。但是，AFS许可证持有者的总数仍大大高于该制度开始之初。

在相关期间，ASIC取消了342个AFS许可证，并暂停了11个AFS许可证。

在2018-19年度，澳大利亚监管机构拒绝了9份AFS许可证申请。在ASIC做出正式决定之前，总共自愿撤回了172个AFS许可证申请和154个信用许可证申请。对于AFS许可和信贷许可，监管机构认为，如果申请人没有响应ASIC的反馈而撤回其申请，则被拒绝的申请数量将会大大增加。

监管机构提醒被许可人，于2018年11月1日对法律进行了修改，以取代现有的ASIC批准的两个外部争议解决计划，即金融监察员计划（FOS）和信贷与投资监察员（CIO），以及法定退休金。向AFCA投诉法庭（SCT）。所有必须成为外部纠纷解决方案成员以处理来自消费者和小型企业的投诉的金融公司现在都必须是AFCA的成员。这包括受监管的养老金基金的受托人。

ASIC强调，除非申请人是AFCA的成员，否则不会完成新的许可证申请。如果被许可人不是AFCA成员，则ASIC可以采取措施中止或取消许可。

在有关期间，ASIC因未能获得AFCA计划的成员资格而取消或暂停了4个AFS许可证和48个信用许可证。

澳大利亚监管机构还强调了新要求 对某些申请人（包括外汇公司）的重要性。这些实体必须提交：

C5：外汇业务报表

B3：管理利益冲突的安排

B3：合规安排

B7：风险管理系统声明。