简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
AT Capital Markets 被FSRA罚款32万美元和吊销了许可
摘要：本周二，AT Capital Markets Limited已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款，并被吊销了执照。
本周二，AT Capital Markets Limited已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款，并被吊销了执照。
根据今日发布的一份声明，FSRA对阿联酋经纪人处以32万美元的罚款，并对该公司首席执行官瑞安·崔（Ryan Tsui）违反监管机构的要求处以4万美元的罚款。
监管机构指责AT Capital Markets在获得金融服务许可之前进行了受监管的活动，并在不允许的情况下与零售客户打交道。
监管机构的声明说：“鉴于这种行为，FSRA还发现ATCM的内部治理，系统和控制，客户分类和反洗钱流程均存在缺陷。”
此外，FSRA的调查发现，ATCM向FSRA提供了有关其活动性质和范围的虚假和误导性信息，并且ATCM未能将其某些员工涉嫌的不当行为通知FSRA。
当局说，徐某被罚款是因为他负责阿联酋经纪人的日常管理。此外，FSRA进行的调查显示，他积极参与了未经授权的活动，并向该机构提供了误导性和虚假信息。
AT Capital Markets立即采取措施纠正不当行为
AT Capital Markets 在向金融巨头发表讲话时说：“ AT Capital Markets Limited（ATCM）对于导致ADGM决定于2019年12月17日暂停执照的情况深表遗憾。ATCM努力按照ADGM的监管要求进行运营，不幸的是，ADGM感到这些要求没有得到满足。当公司得知情况后，便立即采取了行动，包括解雇行为不当的员工和进行调查。该公司一经发现，便迅速纠正了缺陷。”
根据调查结果，Tui同意退出其担任AT Capital Markets的首席执行官和特许董事的职位。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
天眼交易商
热点资讯
预期今后一两年内油价似乎将走低
WikiFX白银价格预测：银价攀升至31.00美元关口，上行潜力似乎有限
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：三大货币面临回调风险
WikiFX美元/瑞郎延续涨势突破 0.8800，美国通胀率即将公布
WikiFX美元：通货膨胀可能持续过热 - 荷兰国际集团
WikiFX美国大选后的新预测 - 荷兰银行
WikiFX白银价格预测：美国通胀报告粘性十足，白银/美元回升至31.00美元附近
WikiFX纽元/日元价格分析：纽元/日元回调，已构筑看跌均线交叉
WikiFX欧元/澳元价格预测：澳元就业数据来袭，欧元/澳元攀升，指向 1.6300
WikiFXWTI油价反弹至 68.00 美元附近，可能会受制于美元走强
WikiFX汇率计算
