简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
个人交易未上报 FCA对前董事总经理处以4.5万英镑罚款
摘要：因未能及时上报个人交易，英国金融市场行为监管局(FCA)对Braemar Shipping Services plc (Braemar)的前董事总经理Kevin Gorman处以4.5万英镑的罚款。这是FCA第一次对违反《市场滥用行为监管规定》（MAR）第19(1)条的行为采取执法行动。
因未能及时上报个人交易，英国金融市场行为监管局(FCA)对Braemar Shipping Services plc (Braemar)的前董事总经理Kevin Gorman处以4.5万英镑的罚款。这是FCA第一次对违反《市场滥用行为监管规定》（MAR）第19(1)条的行为采取执法行动。
根据《市场滥用行为监管规定》第19(1)条的规定，担任高级管理职务的个人或相关人员在用个人账户进行超过一定限额的交易后，须在三个工作日内，将该笔交易行为通知FCA和发行机构。这包括股票、债权、衍生品或其它相关金融工具的交易。
FCA的执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：“公司董事和高管人员交易的透明度是市场诚信的关键因素，对该类人员交易行为的监管有助于打击非法内幕交易。像Gorman这样的上市公司董事必须确保及时报告交易情况，否则就有可能破坏市场诚信。”
据查，Kevin Gorman在2016年8月24日至2017年1月18日期间，出售了价值总计71235.28英镑的股票，分三次交易完成，但其未在规定的3个工作日内将这三次交易行为通知FCA或Braemar。FCA表示没有发现Gorman涉嫌内幕交易。此外，由于Gorman同意积极解决此事，FCA将罚款金额减少了30%，Gorman最终被罚款4.5万英镑。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
