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挪威央行将观望很长一段时间-丹斯克银行

美国证券交易委员会指控6人参与国际小额信贷诈骗计划

WikiFX

| 2020-01-03 16:51

摘要：美国证券交易委员会(SEC)近日对六名个人及其公司提起诉讼，称他们参与了至少45家小额信贷公司的非法售股活动，非法售股金额超过3500万美元。

美国证券交易委员会(SEC)近日对六名个人及其公司提起诉讼，称他们参与了至少45家小额信贷公司的非法售股活动，非法售股金额超过3500万美元。

美国证券交易委员会波士顿地区主管Paul Levenson称，此项行动突显了我们与海外证券监管机构的合作，以铲除那些在小额信贷市场上占美国投资者便宜的公司。

美国证券交易委员会纽约地区主管Marc P. Berger表示:“正如我们在起诉书中所指控的那样，被告规避了证券登记要求，并从事其他操纵行为，包括伪装成卖家来欺骗投资者，为自己获取非法利润。”“我们将继续追查那些实施复杂计划来掩盖其欺诈行为的个人和实体，无论他们是国内的还是国外的。”

SEC指控Steve M. Bajic、Rajesh Taneja、Anthony Killarney、Kenneth Ciapala及其公司违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定，并在未经注册的情况下以经纪商的身份行事。Christopher McKnight 和Aaron Wise被控协助和教唆欺诈性股票销售，此外，McKnight 还被控违反了联邦证券法的反欺诈条款。美国证券交易委员会正在寻求对涉案者处以永久性禁令，没收非法所得以及利息、罚金等处罚。

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