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FS Financial Services (Alberta) Inc.提名董事非法买卖股票收BCSC罚单
摘要：加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)近日了解了针对FS Financial Services (Alberta) Inc.提名董事Chun Ying Pan的非法买卖股票诉讼案。
加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)近日了解了针对FS Financial Services (Alberta) Inc.提名董事Chun Ying Pan的非法买卖股票诉讼案。
据称，后者在2015年至2017年间通过出售股票筹集了1280万美元的资金。但所有股票都是在没有招股说明书的情况下出售的，这违反了《证券法》的规定。
Chun Ying Pan承认曾参与FS Financial Services (Alberta) Inc.的筹款、签署支票及与投资者签署贷款协议。作为和解协议的一部分，Chun Ying Pan同意向BCSC支付4万美元。此外，其还被禁止在五年内：
•交易或买入证券或交易所合约(有少数例外情况)
•享有《证券法》规定的任何豁免
•担任任何发行机构或注册机构的董事或成员
•担任注册人或推广人角色
•在证券市场发挥自己的管理或咨询能力
•参与投资者关系活动
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