澳大利亚ASIC暂停AxiCorp的AFS牌照 不服决定上诉法院裁决

2020年1月，澳大利亚监管机构ASIC发现，交易商AxiCorp没有遵守金融服务法律法规，随后暂停了该交易商的AFS牌照。

针对ASIC暂停AxiCorp监管牌照一事，该交易商已经向澳大利亚行政上诉法院提出申请，恳请法庭审查ASIC暂停该交易商许可牌照的决定是否符合相关法律法规。

据ASIC公告显示，AxiCorp在上诉中请求法庭重新审查并要求ASIC中止这一决定，同时还提出保密请求。上诉法庭已同意AxiCorp有关审查并中止ASIC决定的诉求，但有待于最终审查结果。这意味着AxiCorp仍可以继续展业，直到法院做出最后裁决。不过， AxiCorp有关此事保密之请求已被驳回。

AxiCorp成立于2007年，是一家完全由澳大利亚法人控股的金融服务商，也是全球知名零售外汇及差价合约经纪商，该交易商运营的品牌包括AxiTrader、AxiForex以及AxiPrime。2018年8月，AxiCorp Limited收购总部位于英国的在线经纪商One Financial Markets（欧福市场）。

作为一家主要接受澳大利亚证券与投资交易委员会（ASIC）、新西兰FMA以及英国金融市场行为监管局（FCA）监管的交易商，AxiCorp的业务范围包括向批发客户以及零售客户提供外汇按金（外汇）交易和差价合约产品/服务。

监管机构ASIC之所以暂停AxiCorp的AFS牌照是因为该公司没有遵守金融服务法律法规。

根据2020年2月初发布的一项声明，监管机构ASIC把暂停AxiCorp的AFS牌照作为其正在专注于提高澳大利亚场外零售衍生品行业标准的一部分。

AxiCorp回应ASIC的决定

ASIC在公告中指出，该监管机构发现AxiCorp没有遵守金融服务法律法规，包括违反ASIC衍生品交易规则以及《公司法》s912A规定的义务，故而将其许可牌照暂停。

对此，AxiCorp在一项声明中回应，AxiCorp的澳大利亚客户仍然可以像往常那样进行交易，AxiCorp仍能为新客户提供服务。

AxiCorp内部人士指出，AxiCorp在今年2月初已经委托经验丰富且具有资质的风险管理与监管合规专家就ASIC顾虑的事项进行独立调查。由该专家出具的独立调查报告（与ASIC共享）对AxiCorp的合规展业情况的一些评论是正面的。

AxiCorp内部人士强调，AxiCorp的实体仍持有由英国金融行为管理局（FCA）以及迪拜金融服务管理局（DFSA）等监管力度较大的监管机构颁发的牌照。AxiCorp的实体在所有的展业国家严格履行合规义务。

新西兰监管机构FMA暂停AxiCorp的衍生品发行人许可牌照

2019年8月，新西兰金融市场监管局（FMA）宣布，该监管机构已暂停零售外汇及差价合约交易商AxiTrader（运营主体AxiCorp）的衍生品发行人许可牌照，因该交易商严重违反了“2013年金融市场行为法”。

新西兰FMA在其公告中指出，交易商AxiTrader存在三项违规行为：在没有合规产品披露声明或披露登记许可的情况下，向新西兰的零售客户提供服务；没有提交经审计的财务报表；未能在最后期限后4个月内与持牌审计师就相关问题进行保证。

监管机构FMA表示，AxiTrader在任命其首席财务官后，没有在可行的情况下按规定通知FMA，该交易商已经更换了高级主管或其他主要员工，这违反了相关许可条款。