简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
SEC指控ABN AMRO Clearing Chicago不当处理美国存托凭证
摘要：美国证券交易委员会(SEC)日前宣布，ABN AMRO Clearing Chicago LLC将支付超过58.6万美元，以了结对“预发行”美国存托凭证(ADR)处理不当的指控。
美国证券交易委员会(SEC)日前宣布，ABN AMRO Clearing Chicago LLC将支付超过58.6万美元，以了结对“预发行”美国存托凭证(ADR)处理不当的指控。
美国存托凭证(ADR)是代表外国公司的外国股份的美国证券。该凭证要求在存托银行持有相应数量的外国股份。“预发行”的做法允许ADR在没有外国股票保证金的情况下发行，前提是接收ADR的经纪商与存托银行达成协议，且接收经纪商或其客户持有的外国股票数量与ADR所代表的股票数量相符。
SEC裁定，ABN AMRO从其他经纪商那里不当借入了预发行的美国存托凭证，而该公司本应知道这些经纪商没有持有支撑这些美国存托凭证所需的外国股票。此外，SEC还发现，ABN AMRO未能合理地监督其证券借贷部门人员从这些券商借入预发行的ADR。
ABN AMRO既没有承认也没有否认SEC的调查结果，但已同意返还逾32.6万美元的非法所得，并支付17.953万美元的罚款和80970美元的判决前利息。
这是SEC就ADR预发行不当行为进行调查后针对银行或经纪商的第15次执法行动。此外，SEC还指控有四名个人参与了ADR预发行不当行为。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
SEC严厉打击更多庞氏骗局 以欺诈手段打击IIG
国际投资集团有限责任公司（IIG）的联合创始人兼首席投资官David Hu被证券交易委员会（SEC）控告，其经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。
SEC对法国巴黎银行证券违反SHO 的规定进行罚款
美国最高监管机构（6月29日）宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
SEC对法国巴黎银行证券违反SHO的规定进行罚款
美国最高监管机构（6月29日）宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
SEC 冻结三支加密投资基金的资产
美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）6月19日宣布，冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产，该基金声称这使投资者蒙受了“数千万美元”的损失。
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
