AxiCorp就ASIC暂停其AFS牌照的决定申请司法复核

在2020年1月2日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)将场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停了四个月。在同一天，AxiCorp向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal，简称“AAT”)申请对ASIC的牌照暂停决定进行复核，并申请暂缓执行该暂停决定，同时申请保密令。

AAT同意暂缓执行牌照暂停决定，等待最终审查，这意味着AxiCorp可以继续提供金融服务，直到法庭做出最终决定。但AAT拒绝了AxiCorp的保密令要求。

AxiCorp以AxiForex、AxiPrime和AxiTrader的商业名称进行交易，并经营向零售和批发客户提供保证金外汇和差价合约业务。

在ASIC发现AxiCorp未能遵守金融服务法律后，吊销了AxiCorp的牌照。ASIC发现AxiCorp具体在以下方面违反金融服务法律的要求：

·把客户的钱存入经授权的澳大利亚存款机构的账户

·向ASIC提交产品披露声明(PDS)在用通知

·遵守ASIC衍生品交易规则

·遵守客户资金报告规则

·在截止日期前向ASIC提交财务报表

ASIC还发现AxiCorp违反了其牌照的条件3 (Condition 3)，该条件要求AxiCorp在其合理可行的范围内制定并保持合规措施，确保持牌方遵守金融服务法律的规定。

ASIC还发现，由于AxiCorp合规制度的缺陷和系统性错误，AxiCorp可能违反《公司法》(Corporations Act)第912A项下的义务。

ASIC暂停AxiCorp的AFS牌照的行动是其提高零售场外衍生品行业标准的持续努力的一部分。

本文由外汇天眼编译 原文来自ASIC官网