ASIC禁止Spectrum Wealth Advisers前董事提供金融服务6年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Mark Schroeder在6年内提供金融服务，因其在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd (下称“Spectrum”)的多次违规操作中所承担的职责。

Schroeder先生是Spectrum的董事、首席执行官、负责人和关键人物。

ASIC发现，作为Spectrum最资深的管理人员和主要负责公司活动和日常管理的人，Schroeder先生参与了Spectrum违反金融服务法的行为。

ASIC还发现，由于Schroeder先生牵涉Spectrum的过失并应对此负责，且他对金融服务提供商的义务了解不足——特别是在合规方面，其很可能会在未来违反金融服务法律。

ASIC经过监控发现，Spectrum作为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方，在遵守其义务方面存在严重问题，且未能采取一切必要措施确保有效、诚实和公平地提供金融服务。

ASIC认为Spectrum没有采取合理措施确保其代表遵守法律。Spectrum未能定期对其代表进行审核，并确保其代表接受了充分的培训且有能力胜任工作。

Spectrum也不具备足够的人力和技术资源来履行其牌照义务。

ASIC专员Danielle Press说，“ASIC希望在AFS持牌机构中担任负责职务的人——特别是董事和责任经理——能够理解金融服务提供商的义务，并尽一切努力确保合规”。

在收到聆讯通知后不久，Spectrum停止了交易，其母公司Freedom Insurance Group向ASIC申请取消Spectrum的AFS牌照。

对Schroeder先生的禁令已被记录在ASIC可供公开查阅的《被禁止和不合格人员名册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

Schroeder先生正寻求行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)对ASIC的决定进行复核。

本文由外汇天眼提供编译 原文来自ASIC官网