简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
超限经营 Enness Limited被迪拜金管局罚款10.5万美元
摘要：Enness Limited所从事的业务活动超出了其DIFC代表处牌照许可的范围
迪拜金融服务管理局(DFSA)日前宣布，持有DIFC代表处牌照的Enness Limited（Enness DIFC）因超限经营被DFSA罚款10.5万美元(约38.6万迪拉姆)。
作为一个代表处，Enness DIFC仅获准在迪拜国际金融中心（DIFC）配合其位于英国的总部开展与总部所提供的抵押贷款服务营销活动相关的少数业务。
DFSA调查发现，在2017年11月至2019年1月期间，Enness DIFC曾为客户安排抵押贷款，并为客户提供了抵押贷款建议。Enness DIFC未获授权从事此类活动，其行为超出了其代表处牌照的许可范围，违反了DFSA的法律。
DFSA在公告中称，Enness DIFC对DFSA的调查完全配合，并已寻求获得合适的DFSA牌照，以便在得到授权的情况下在更大的范围内提供信贷金融服务和信贷咨询服务。
此外，在调查的早期阶段，Enness DIFC即已同意接受DFSA的和解要求。因此，按照DFSA的提早和解政策，Enness DIFC应交的罚金可酌情减少。如果不是有资格获得这项优待，Enness DIFC原本应缴的罚款是15万美元(约551,000迪拉姆)。
DFSA首席执行官布赖恩•斯蒂雷沃特（Bryan Stirewalt）表示:“这一行动表明，DFSA会严肃处理超限经营这一类的违法行为。DFSA希望迪拜国际金融中心内的所有代表机构对其授权许可范围有一个清晰的了解，并确保只从事被授权的业务活动。”
DFSA对Enness DIFC采取监管行动的具体原因在2020年2月24日的决定通知中有详细说明，该通知可以在DFSA网站的监管行动处找到。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
DFSA发布网络专题审查报告
日前，迪拜金融服务管理局(DFSA)发布了一份关于网络风险的专题审查报告。该报告强调了在迪拜国际金融中心（DIFC）内运营公司的运营风险管理实践。
DFSA联合德勤发布关于数字资产托管的讨论文件
日前，迪拜金融服务管理局(DFSA)与德勤中东公司(Deloitte Middle East)共同发布了《数字资产托管市场概述》，旨在强调数字资产托管机构的重要性及其在未来数字资产采用中的关键作用。
DFSA针对疫情联合各监管部门发布相关指南
日前，迪拜金融服务管理局（DFSA）在其官网发布一份《联合指南》，提醒各位金融机构(FI’s)及指定非金融企业及行业（DNFBP's）的高级管理人员及时前往查看研究。
DFSA将举办一场名为“RegTech Live”的线上活动
6月2日和3日，迪拜金融服务管理局（DFSA）将携手迪拜国际金融中心管理局（DIFCA）举办一次线上虚拟活动： “监管科技直播：通过创新推动合规”。
天眼交易商
热点资讯
预期今后一两年内油价似乎将走低
WikiFX白银价格预测：银价攀升至31.00美元关口，上行潜力似乎有限
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：三大货币面临回调风险
WikiFX美元/瑞郎延续涨势突破 0.8800，美国通胀率即将公布
WikiFX美元：通货膨胀可能持续过热 - 荷兰国际集团
WikiFX美国大选后的新预测 - 荷兰银行
WikiFX白银价格预测：美国通胀报告粘性十足，白银/美元回升至31.00美元附近
WikiFX纽元/日元价格分析：纽元/日元回调，已构筑看跌均线交叉
WikiFX欧元/澳元价格预测：澳元就业数据来袭，欧元/澳元攀升，指向 1.6300
WikiFXWTI油价反弹至 68.00 美元附近，可能会受制于美元走强
WikiFX汇率计算
