一名维多利亚州前金融顾问就关于澳交所上市标准的不诚实行为认罪

维多利亚州Frankston的Mark Damion Kawecki先生于2020年3月4日在墨尔本地方法院(Melbourne Magistrates Court)出庭，就两项关于证券上市标准的不诚实行为指控认罪，这些不诚实行为与试图满足澳大利亚证券交易所(ASX)的最低非关联股东要求有关。这是此类起诉的首例。

根据ASX的上市规则，一家公司在其股票在ASX挂牌交易之前，必须满足“最小股东差要求”(minimum spread requirement)，即公司中非关联股东(non-affiliated shareholders)的最低数量。这是为了确保该公司在首次上市时拥有一定程度的流动性，并阻止那些无法吸引足够投资者兴趣的质量较差的申请者进入ASX的正式名单。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)认为，通过人为手段来满足最小股东差要求的行为是严重的不当行为，侵害了市场的诚信。

Kawecki先生就两项违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)第s1041G条的不诚实行为认罪，这些行为分别涉及：

·于2015年1月19日至2016年12月23日期间为三家寻求进入ASX官方名单的实体向股票登记处提交的包含申请人地址虚假信息的认股申请

·于2015年1月至2015年7月9日期间为一家寻求进入ASX官方名单的公司向股票登记处提交的、以及为一家寻求重新进入ASX官方名单的实体向一家股票经纪商提交的，包含股份实益持有人虚假信息的认股申请

每项罪行最高可判处十年监禁或罚款4,500个罚款单位或两者兼而有之。

ASIC早前对Kawecki先生的行为进行了调查，这些行为牵涉其为四家寻求进入(或重新进入)ASX官方名单的公司提交的上市申请。

Kawecki先生已因这些指控被提交墨尔本郡法院(Melbourne County Court)。下一次聆讯将于2020年8月18日举行。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网