加拿大OSC与Issam El-Bouji、Global RESP Corporation和Global Growth Assets Inc.达成和解协议

加拿大监管机构安大略省证券委员会(OSC)近日与被控违反了安大略省证券法的Issam El-Bouji、Global RESP Corporation和Global Growth Assets Inc. (GGAI)(合称为Global)达成了和解协议。

作为和解协议的一部分，Issam El-Bouji被永久禁止在安大略省担任任何注册方、任何注册方或报告发行方的高级管理人员和董事。Global RESP将放弃在安大略省的注册。

GGAI的登记需满足一些重要的条款和条件，以纠正过去的违规行为，补偿计划受益人，并确保GGAI从Bouji家族中独立出来。GGAI被永久禁止担任其目前管理的基金以外的任何基金的投资基金经理，这些基金包括GGAI的Global Plans。该计划不允许招收任何新订户。

在此和解协议之前，OSC对Global员工进行了多次合规审查，发现了重大缺陷，包括未能解决利益冲突、未能按照招股说明书承诺报销注册费、未能履行其“了解你的客户”(Know Your Client, KYC)和适用性义务等。此外，Global和Bouji一直未能遵守安大略省的证券法，并且受到过去各种监管行动的制约。

“持续而严重的违规行为将投资者置于风险之中，”OSC执法部门主管Jeff Kehoe表示。“这项和解协议让Bouji先生和这些公司为他们的不当行为负责，并向为孩子的教育进行储蓄的父母表示支持。”

在2002-2004年的招募说明书中承诺报销注册费用的认购者，将得到Global的报销。针对此目的已专项拨出资金90万美元。

Bouji被要求将GGAI置于一个由联邦监管的信托公司管理的不可撤销的保密信托中。GGAI将不允许Bouji先生或Bouji家族的任何其他成员提供任何形式的服务。此外，Bouji还将向委员会支付19万美元的费用。

OSC指出，其职责是保护投资者免受不公平、不当或欺诈行为的侵害，培养公平、有效的资本市场和对资本市场的信心，并为金融体系的稳定和减少系统风险作出贡献。投资者应检查任何提供投资机会的个人或公司的注册情况，并通过https://www.osc.gov.on.ca查阅相关资料。