ASIC就关于咨询费用同意和独立性披露的提议发起谘询

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今天发布了《咨询文件329 执行皇家委员会的建议：咨询费用一致意见及独立性披露》 (Consultation Paper 329 Implementing the Royal Commission Recommendations: Advice Fee Consents and Independence Disclosure) (简称CP 329)。CP 329就以下方面寻求反馈：

·针对咨询费用一致意见和独立性披露的立法文书草案

·有关在《监管指南245 费用披露声明》 (Regulatory Guide 245 Fee Disclosure Statements) (简称RG 245)中发布更多指引、帮助产业履行现行费用安排义务的提议

ASIC的立法文件草案是基于政府关于金融服务皇家委员会(Financial Services Royal Commission)的改革建议的拟定立法草案。立法文件草案就以下事宜提出了拟议的要求：

·作为现行费用安排的一部分从客户账户中扣除费用的书面同意

·作为一种非现行费用安排的安排从退休金账户中扣除费用的书面同意

·披露咨询服务提供者缺乏独立性的书面声明

这些文书的最后形式可能会因应授权法例的形式及CP 329所收到的反馈而有所改变。这些文书在立法生效之前不会生效。

CP 329还就有关现行费用安排的其它问题寻求反馈，包括续费通知和费用披露声明。ASIC计划在2020年中期更新RG 245。为了向业界提供更多明确性，更新后的指南将解决《报告636 费用披露声明和续期通知义务合规》 (Report 636 Compliance with the Fee Disclosure Statement and Renewal Notice Obligations)中发现的不合规关键领域。

ASIC希望公众在2020年4月7日之前向CP 329提供反馈意见，以确保ASIC文书的形式能够在咨询费用扣除和独立性披露法律改革的拟议开始日期之前得以确定。

ASIC专员Danielle Press说：“政府提议从2020年7月1日起实施皇家委员会的建议。我们正在就我们的提议进行咨询，以在业界为新要求作准备时对它们提供帮助，给出更多的确定性”。

“ASIC不仅欢迎业界的意见，也欢迎所有利益相关方的意见。这将帮助我们了解消费者、公司和受托人可能对我们的提议拥有的任何担忧”，Press女士说。

本文由外汇天眼编译 原文来自ASIC官网