ASIC针对新冠疫情调整优先工作事项

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前与金融监管机构理事会(Council of Financial Regulators)协调，将其监管工作重点放在由新型冠状病毒(COVID-19)疫情造成的挑战上。至少在2020年9月30日之前，ASIC将优先考虑的其他事项包括：对消费者造成重大损害的风险、严重违反法律的行为、对市场诚信构成威胁的风险以及时间紧迫的事项。

ASIC致力于与其监管的公司进行建设性和务实的合作，并注意到由于新冠病毒的影响，这些公司在履行其监管义务时可能会遇到困难。

ASIC已立即暂停了一些非时间紧迫的短期活动。其中包括咨询、监管报告和审查，如ASIC关于高管薪酬的报告、经更新的内部争端解决指南和关于受托管全权委托账户(managed discretionary account)的咨询文件。利益相关者将很快被告知有关推迟咨询的事宜及其相关发布稿。

ASIC还将暂停其经强化的现场监督工作，如密切及持续监测项目(Close and Continuous Monitoring Program)。

在发布信息收集通知(information-gathering notice)方面，ASIC为其员工提供了新的指导——考虑到许多通知接收者可能面临严重的中断。

通过采取这些行动，行业参与者将能够更好地在这个困难时期关注他们当前的优先事项和客户的需求。

在必要时，ASIC还将提供对于监管要求的放宽或豁免。这将包括对与二次融资和审计相关的上市公司的要求。ASIC已对7月31日之前年度股东大会的时间安排以及以电子形式进行年度股东大会的行为表明了其“不采取行动”的立场。

ASIC还将与金融机构合作，进一步加快向客户支付补偿款。

ASIC在执行法律时，将考虑贷款人目前的运营情况。

ASIC将维持其执法活动，并在公众利益要求其对任何违法的个人或实体进行调查和采取行动时这么做。然而，ASIC将把重点放在防止对消费者造成立即伤害而采取的必要行动、过分严重的非法行为和其他具有时间紧迫性的问题上。

ASIC主要的日常业务职能将维持不变，包括登记处(registry)的运作和服务、举报人的接收、违规和不当行为报告以及业界的一般联络点。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网