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纽约梅隆银行任命Thomas Gibbons为常任CEO

又一名“吹哨者”收到美国SEC颁发的45万美元大奖

WikiFX

| 2020-03-31 15:57

摘要：美国证券交易委员会(SEC)近日宣布，将向一名举报者发放45万美元奖金，因其提供的重要信息帮助了SEC对一起违法案件的调查并最终结案。

美国证券交易委员会(SEC)近日宣布，将向一名举报者发放45万美元奖金，因其提供的重要信息帮助了SEC对一起违法案件的调查并最终结案。

据称，这位承担有合规职责的举报者获得该笔奖励是实至名归。其报告了他对公司内部一些做法的看法，然后在等待了120天之后向SEC报告。这是SEC第三次向承担有合规职责或内部审计职责的个人颁发“举报者”奖。

SEC“吹哨者”办公室主任简•诺伯格(Jane Norberg)表示：“当发现存在违规行为，而公司又没有采取适当的改正措施，因此将有关违反证券法的重要信息报告给SEC的情况下，SEC是可以向这些合规专员提供奖金的。”在当前的案例中，举报人在公司的合规体系下作出了努力，承担了巨大压力，并在必要的时间过后向SEC报告，最终为SEC的调查和随后的执法行动提供了很有意义的帮助。

自2012年首次颁发“举报者”奖金以来，SEC已向77位个人发放了3.96亿美元奖金。所有款项都来自国会设立的投资者保护基金，该基金的资金全部来自证券法违反者向SEC支付的经济制裁。受到损害的投资者没有被收取或扣留任何款项来支付“举报者”奖金。如果举报人主动向SEC提供原始的、及时的、可信的信息，从而导致执法行动的成功，他们可能有资格获得奖励。当经济制裁超过100万美元时，举报人可以获得10%到30%的奖金。

遵照《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)的规定，SEC对举报人的相关信息保密，不会披露可能暴露举报人身份的信息。

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