ASIC吊销FS Securities、Your Super Life和ACN 140 520 225的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

牌照的吊销于2020年3月5日生效。

ASIC发现，FS Securities未能遵守金融服务法律及其AFS牌照条件。

FS Securities未能达到AFS持牌人在2017及2018财政年度的基本水平财务要求。它也没有提交2018年和2019年财政年度的年度财务报告和审计报告。

根据《2001年公司法》(Corporations Act 2001)，如果持牌方未能履行其义务，ASIC可以暂停或取消其AFS牌照。

FS Securities自2011年12月1日起持有AFS牌照号码410183。它有权要求行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)对ASIC的决定进行复核。

ASIC已取消昆士兰州金融服务提供商Your Super Life Pty Ltd (Your Super Life)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，从2020年3月11日起生效。

Your Super Life因未遵守金融服务法律及其AFS牌照条件而被吊销牌照。

ASIC发现Your Super Life未能提交其2017、2018和2019财年的年度财务报告和审计报告。

法律要求AFS持牌方每年编制并提交损益表、资产负债表和审计报告。持牌人必须这么做以证明他们有财力提供其牌照所涵盖的服务，并合法经营业务。

ASIC还希望AFS持牌方和它们的审计人员在发现重大违反金融服务法律的行为时能够及时报告。

根据《2001年公司法》，如果持牌方未能履行其义务，ASIC可以暂停或取消其AFS牌照。

Your Super Life自2015年5月8日起持有AFS牌照号码474033。它有权要求行政上诉法庭对ASIC的决定进行复核。

ASIC已自2020年3月17日起吊销了Gold Coast的ACN 140 520 225 Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

ACN 140 520 225 Pty Ltd在2017年2月将其咨询业务出售给MyPlanner Professional Services之前名为MyPlanner Australia Pty Ltd。

ACN 140 520 225 Pty Ltd已被置于外部破产管理，一名清算人已于2019年11月11日被任命至该公司。

作为牌照取消的一部分，ACN 140 520 225 Pty Ltd必须至少在12个月内保持其澳大利亚金融投诉管理局(Australian Financial Complaints Authority)的会员资格。

ACN 140 520 225 Pty Ltd自2010年6月7日起持有AFS牌照号码345905。

ASIC于2017年12月对MyPlanner Australia施加了额外的牌照条件；此前ASIC曾对该公司进行过监控。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网