简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
香港证监会禁止中银国际证券前客户经理陈丹璐重投业界14个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止中银国际证券有限公司（中银国际证券）的前客户经理陈丹璐（女）重投业界，为期14个月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止中银国际证券有限公司（中银国际证券）的前客户经理陈丹璐（女）重投业界，为期14个月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
证监会的调查发现，当陈在2016年3月为两个客户执行九宗债券交易时，没有向客户披露最终成交价及／或她所收取的实际佣金率，及／或就此提供不准确的资料。她亦在这些交易中多收客户款项。
证监会认为，陈以不诚实的态度行事，令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定陈的处分时，已考虑到所有相关情况，包括她表示悔意及过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC永久禁止一名前阿德莱德金融顾问参与金融服务和信贷活动
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已永久性禁止前阿德莱德金融顾问James David Gibbs参与任何金融服务和信贷活动。
香港证监会禁止兴业金融前研究分析员从业12个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止兴业金融证券有限公司（兴业金融）前研究分析员谢嘉熙（男）重投业界，为期12个月，由2020年1月31日起至2021年1月30日止。
ASIC对一名阿德莱德金融顾问施以6年禁令 指其不诚实行事
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止南澳大利亚州阿德莱德(Adelaide)的金融顾问Adrian John Cassidy在六年内提供金融服务。
ASIC永久禁止新南威尔士州前金融顾问Nicholas Ellis提供金融服务
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久禁止新南威尔士州Valentine的前金融顾问Nicholas Ellis提供金融服务和从事信贷活动。
天眼交易商
热点资讯
英镑/美元仍维持在 1.2700 附近，央行利率决议成为焦点
WikiFX美元/加元上涨至数年高位 1.4300 附近，焦点处在美联储利率决议
WikiFX美元/瑞郎在从六个月高点回落后低于0.8950交易
WikiFX英国通货膨胀数据公布前，英镑/日元下跌重回195.00下方；下行空间似乎有限
WikiFX预计美联储将暗示收敛宽松货币政策
WikiFX欧央行决策者温施：再降息四次是一个有意义的情景，我对此感到相对满意
WikiFX黄金价格盘整，因交易员在 FOMC 决策前保持观望
WikiFX12月18日纽约时段外汇期权到期
WikiFX英镑上涨，因英国工资增长超过预期
WikiFX仿冒纳斯达克交易所，被骗后nasdaq还能再骗六回，万恶的骗子------
WikiFX汇率计算
