简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
香港证监会禁止中银国际证券前客户经理陈丹璐重投业界14个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止中银国际证券有限公司（中银国际证券）的前客户经理陈丹璐（女）重投业界，为期14个月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止中银国际证券有限公司（中银国际证券）的前客户经理陈丹璐（女）重投业界，为期14个月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
证监会的调查发现，当陈在2016年3月为两个客户执行九宗债券交易时，没有向客户披露最终成交价及／或她所收取的实际佣金率，及／或就此提供不准确的资料。她亦在这些交易中多收客户款项。
证监会认为，陈以不诚实的态度行事，令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定陈的处分时，已考虑到所有相关情况，包括她表示悔意及过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC永久禁止一名前阿德莱德金融顾问参与金融服务和信贷活动
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已永久性禁止前阿德莱德金融顾问James David Gibbs参与任何金融服务和信贷活动。
香港证监会禁止兴业金融前研究分析员从业12个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止兴业金融证券有限公司（兴业金融）前研究分析员谢嘉熙（男）重投业界，为期12个月，由2020年1月31日起至2021年1月30日止。
ASIC对一名阿德莱德金融顾问施以6年禁令 指其不诚实行事
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止南澳大利亚州阿德莱德(Adelaide)的金融顾问Adrian John Cassidy在六年内提供金融服务。
ASIC永久禁止新南威尔士州前金融顾问Nicholas Ellis提供金融服务
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久禁止新南威尔士州Valentine的前金融顾问Nicholas Ellis提供金融服务和从事信贷活动。
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
