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日本金融厅呼吁市场参与者为LIBOR落幕做好准备

前金融服务业高管因违反《反海外腐败法》遭SEC指控

WikiFX

| 2020-04-15 15:00

摘要：美国证券交易委员会（SEC）日前指控一家金融服务公司的一名前高管策划了一项贿赂计划，从而帮助客户揽得了在加纳共和国建造和运营一家发电厂的政府合同，这名高管的行为违反了《反海外腐败法》。

美国证券交易委员会（SEC）日前指控一家金融服务公司的一名前高管策划了一项贿赂计划，从而帮助客户揽得了在加纳共和国建造和运营一家发电厂的政府合同，这名高管的行为违反了《反海外腐败法》。

美国证券交易委员会的起诉书指控，一家美国银行控股公司的外国子公司的前高管Asante Berko安排其公司的客户——一家土耳其能源公司——向一个位于加纳的中介公司输送至少250万美元，向加纳政府官员非法行贿，以获得加纳政府官员对电厂项目的批准。投诉书还称，Berko帮助中间人向其他多名政府官员行贿20多万美元，Berko个人向加纳议员和其他政府官员行贿6万多美元。根据起诉书，Berko有意采取了一些措施来阻止其雇主发现他的贿赂计划，包括误导其雇主的合规人员了解中介公司的真实作用和目的。

“正如我们在申诉中指控的那样，Berko策划了一个贿赂加纳高级官员的计划，以谋求公司的业务发展和自己的财富。 Berko的不当行为是非常恶劣的，追究个人责任仍然是我们FCPA执法工作的一个关键组成部分，”美国证券交易委员会执法部门FCPA部主管Charles Cain说。该公司的合规人员采取了适当的措施来阻止该公司参与交易，目前没有被起诉。&quot

美国证券交易委员会在纽约东区美国地方法院提交的起诉书指控Berko违反了《反贿赂法》和联邦证券法的反贿赂条款。美国证券交易委员会正在寻求对Berko处以金钱惩罚，以及其他改正措施。

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