简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
美国SEC推迟了针对券商的CAT最后期限
摘要：美国证券交易委员会（SEC）宣布，再次推迟券商报告合并审计跟踪（CAT）的日期，允许公司集中精力处理冠状病毒大流行及其对业务的影响。
美国证券交易委员会（SEC）宣布，再次推迟券商报告合并审计跟踪（CAT）的日期，允许公司集中精力处理冠状病毒大流行及其对业务的影响。
在周一发布的公告中，SEC表示，它已投票通过两项豁免令，其中将推动CAT的实施，并要求在2020年6月22日采取首个行动。
今年3月，美国证券交易委员会发布了推迟实施CAT的公告，将实施日期推迟到2020年5月20日。根据本周发布的公告，第一批豁免令将为经纪自营商建立分阶段的CAT报告时间表，第二批豁免令将允许符合特定要求的经纪商遵循小型经纪自营商报告时间表。
根据SEC的公告，目前要求在2020年6月22日之前，向FINRA订单审计跟踪系统（OATS）报告的大型经纪自营商和小型经纪自营商提交初始股票报告。
下一个重要日期是2020年7月20日，届时大型经纪自营商的初始期权报告将到期，而大型和小型经纪自营商的全部股票和期权报告的截止日期是2020年12月13日。2022年7月11日，将需要提交大小经纪自营商的完整客户和账户报告。（汇讯网）
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
SEC严厉打击更多庞氏骗局 以欺诈手段打击IIG
国际投资集团有限责任公司（IIG）的联合创始人兼首席投资官David Hu被证券交易委员会（SEC）控告，其经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。
SEC对法国巴黎银行证券违反SHO 的规定进行罚款
美国最高监管机构（6月29日）宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
SEC对法国巴黎银行证券违反SHO的规定进行罚款
美国最高监管机构（6月29日）宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
SEC 冻结三支加密投资基金的资产
美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）6月19日宣布，冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产，该基金声称这使投资者蒙受了“数千万美元”的损失。
天眼交易商
热点资讯
英镑/美元仍维持在 1.2700 附近，央行利率决议成为焦点
WikiFX美元/加元上涨至数年高位 1.4300 附近，焦点处在美联储利率决议
WikiFX美元/瑞郎在从六个月高点回落后低于0.8950交易
WikiFX英国通货膨胀数据公布前，英镑/日元下跌重回195.00下方；下行空间似乎有限
WikiFX预计美联储将暗示收敛宽松货币政策
WikiFX欧央行决策者温施：再降息四次是一个有意义的情景，我对此感到相对满意
WikiFX黄金价格盘整，因交易员在 FOMC 决策前保持观望
WikiFX12月18日纽约时段外汇期权到期
WikiFX英镑上涨，因英国工资增长超过预期
WikiFX仿冒纳斯达克交易所，被骗后nasdaq还能再骗六回，万恶的骗子------
WikiFX汇率计算
