FCA针对非法进行股票销售的多名个人和关联公司的诉讼案获法院裁定

根据英国金融行为管理局（FCA）的调查，法院下令：

Our Price Records (OPR)的董事Lee Skinner和Karen Ferreira应分别支付3,619,352英镑和2,792,889英镑的赔偿金，作为他们向公众非法推广OPR股票的惩罚。法院还认定，Skinner先生知道OPR在其宣传材料中作出虚假或误导性陈述，并故意隐瞒重要事实。

以“ Gemini”的名义经营的营销代理商Clive Mongelard（又名Clive Harris），Tyrone Miller和Venor Associates Ltd（“ Venor”）因其在非法宣传OPR股票以及在未获授权的情况下安排投资者购买OPR股票中的作用而应承担连带责任，分别需要支付1,207,050英镑的赔偿。法院还发现，Venor在未经授权的情况下推荐投资者购买OPR股票，并向消费者做出了虚假或误导性的陈述。Mongelard先生被认定参与了这些违规行为。

FCA向所有被告追回的总金额可能不会超过投资者损失总额3,619,352英镑。

FCA执法和市场监督部执行总监Mark Steward表示：“投资者应远离未经授权的顾问或经纪商主动提出的任何投资要约。这些企业违反法律，几乎肯定会导致投资损失。FCA在某些情况下可以采取惩罚和补救措施，但最好的保护措施是完全避免这类要约。”

OPR是一家初创公司，通过其网站推广其他公司的产品以获取佣金。在最初无法通过FCA授权的公司从高净值人士或老练投资者那里获得任何投资后，OPR试图通过两次发行股票从零售客户那里筹集资金。OPR通过未经授权的营销代理给公众打电话进行宣传。第一次发行是在2014年10月至2015年3月期间进行，发行价为每股60便士，第二次发行是在2015年3月至2015年11月之间，发行价为每股1英镑。由此，OPR从259位投资者筹集了总计3,619,352英镑的资金，个人投资在1,200英镑至252,000英镑之间。

大部分投资者由Venor和Miller & Osbourne Associates Ltd（以下简称 “M&O”）介绍而来。Mongelard先生是Venor公司的董事，Miller先生是M&O公司的董事，但他们以Gemini资产管理公司的名义共同经营业务。

法院裁定：Mongelard先生是Venor公司的董事，而Miller先生是M&O公司的董事，但他们共同以Gemini Asset Management的名义经营业务。

法院认为：

Skinner先生误导了一家会计师事务所，出具了旨在批准OPR财务促销的信件，尽管事实上未经授权的会计无法批准财务促销。

OPR的营销材料包含误导性或虚假陈述。他们没有透露，营销代理商会从他们出售股票的总金额中获得大约50％的佣金，而且股东投资的大部分剩余资金是通过两家空壳公司转移给Skinner先生的。它还没有准确披露针对OPR提起的商标诉讼的状态。

Venor公司在销售电话中使用的话语中包含虚假和误导性陈述，包括说OPR是一家发展迅速的公司，Skinner先生是Richard Branson的私人朋友，以及Madness乐队同意在OPR的广告中免费出现。

M&O公司于2019年8月6日解散。

OPR于2017年4月25日进入破产管理，当时剩余资金的责任转给了破产管理人：Harrisons Business Recovery and Insolvency Limited。