ASIC获得针对墨尔本房地产开发商Naseeruddin和关联公司的资产冻结令

据ASIC指控，Naseeruddin通过其公司Secure Investments从28名投资者那里筹集了至少240万美元。Naseeruddin鼓励投资者将自己的养老金转入一种自主管理式的养老金基金（SMSF），并通过贷款的方式将SMSF的资金投资到Secure Investments公司，并告诉投资者他们投资的是房产。

此外，从2019年12月起，Naseeruddin通过其公司Aquila以上述类似的方式从投资者那里筹集了25万美元。

ASIC还指称，被告至少部分地将投资者资金用于个人用途。

ASIC正在寻求联邦法院声明，被告因做出虚假和误导性陈述以及进行误导和欺骗性行为违反了《 2001年公司法》。ASIC还要求声明，Naseeruddin先生和Secure Investments公司因经营一个本应注册但实际未经注册的托管投资计划而违反了《公司法》。此外，Naseeruddin先生和Secure Investments公司在没有持有澳大利亚金融服务牌照的情况下经营未经注册的投资计划。

2020年5月8日，ASIC已在联邦法院获得针对被告的紧急临时令，命令要求：

• 任命临时清算人以确保投资；

• 任命Aquila的接管人和管理人；

• 阻止Aquila和Naseeruddin先生处理，处置和/或降低其资产价值；

• 限制被告在澳大利亚从事任何类型的金融服务业务；

• 限制被告接受、招揽、转移或处置他们在之前的投资活动中已经收到的投资者资金；

• 限制被告从投资者那里筹集更多资金用于投资活动；和

• 限制Naseeruddin离开澳大利亚。

ASIC的调查还在继续进行中。

此案表明，在当前疫情环境下，出于保护养老金消费者这一弱势群体的目的，ASIC愿意在这方面采取紧急行动。