ASIC公布对两家金融机构的AFS牌照许可的裁决

近日，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）公布了对Tailormade Financial Strategies Pty Ltd和Ausfunds Management Limited两家公司金融服务牌照许可的取消或恢复裁决。

1. ASIC取消了Tailormade Financial Strategies的金融服务牌照许可（AFS Licence）

ASIC取消了总部位于新南威尔士州的金融服务提供商Tailormade Financial Strategies Pty Ltd在澳大利亚的AFS牌照许可（牌照许可编号：464688）。该取消令已于2020年4月9日生效。

根据《公司法》，如果持牌人处于监管和清盘期间，则ASIC可以暂停或取消其AFS牌照许可。因Tailormade已进入清算阶段，故ASIC据条例取消了其AFS牌照许可。

但根据取消令，Tailormade还须保持其在澳大利亚金融投诉管理局(Australian Financial Complaints Authority)的会员资格至少12个月，并持足够的专业补偿保险。

2. ASIC撤销先前对Ausfunds Management Limited的金融服务牌照许可（AFS Licence）吊销

此前，ASIC已经撤销了对总部位于悉尼的Ausfunds Management Limited (Ausfunds)的澳大利亚AFS牌照许可的吊销。

ASIC解释说，持有AFS牌照许可的责任实体必须达到最低有形净资产$ 150,000。而在审核员再三提醒Ausfunds持有AFS牌照许可的财务要求后，Ausfunds在两个连续的财务报告期内均未保持这一水平的财务资源。根据《公司法》，如果持牌人不遵守法律，或者如果ASIC有理由相信持牌人可能违反其法律义务，则ASIC有权暂停或取消AFS牌照许可。2020年4月8日，因Ausfunds未能保持足够的财务资源，ASIC吊销了Ausfunds的AFS牌照许可（牌照许可编号：440900）。

此后，针对停牌命令，Ausfunds筹集了足够的资金以纠正其有形资产净额不足。并在行政上诉法庭上申请ASIC对其AFS牌照许可吊销的决定进行再次审查。后经调查，ASIC于2020年4月21日宣布撤销了Ausfunds的AFS牌照许可的吊销。