IIROC据当前形势发布2021年优先事项

近日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布2021年优先事项，概述了其将在当前因COVID-19疫情带来的不确定性环境中采取行动以加强投资者保护和促进健康资本市场的重点领域。

IIROC总裁兼首席执行官Andrew J. Kriegler表示:“尽管当前环境存在不确定性和挑战，但IIROC将始终坚守对投资者保护和健康资本市场的承诺。我们将继续利用所学内容及接收到的利益相关者的意见，以加强我们的监管方法，为更好地满足加拿大民众不断变化的投资需求。”

以下为2021年的主要优先事项：

一. 有效管理因COVID-19疫情带来的问题

- 优先考虑工作人员和利益相关者的健康和安全、对投资者保护和健康的资本市场；

- 继续确保加拿大债务和股票市场有序、诚信地运行；

- 对受到疫情影响的投资公司提供相关扶持救济。例如，在不影响对投资者的保护的情况下，酌情考虑并给予相关困难公司一定的豁免救济。

二. 推进与投资者保护有关的各种倡议和承诺

- 探讨如何向投资者返还从受国际投资回报委员会惩戒的顾问或公司收取的挪用资金(挪用资金是指因不法行为而获得的任何直接或间接的经济利益)；

- 征求投诉人的反馈意见，以确定改进国际投资研究中心投诉处理程序的机会；

- 继续与加拿大证券管理机构（CSA）合作，支持 “安全港 ”规则，并开发保护弱势投资者的工具；

- 成立投资者问题专家小组，就消费者问题提供宝贵意见 。

三. 通过自律模式的演进支持行业转型

- 继续让利益攸关方参与IIROC关于改善加拿大人自我监管的建议，并公布由独立咨询公司进行的成本效益评估；

- 查明导致不必要的程序或成本或限制适当使用技术的规则并使之现代化，使公司能够更有效且高效地满足加拿大投资者的需要；

- 继续支持和参与CSA对自律组织框架的审查。

除了应对当前形势，2021年优先事项还支持IIROC此前在其三年战略计划中提出的使命、愿景和战略，并建立在IIROC对投资公司和资本市场持续监督的基础上。