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CSA披露2019-2022年业务计划中期报告
摘要：近日，加拿大证券管理机构（CSA）发布了CSA 2019-2022年业务计划中公布的各项举措的中期进展报告，该报告列出了其成员在未来三年内的优先事项。
近日，加拿大证券管理机构（CSA）发布了CSA 2019-2022年业务计划中公布的各项举措的中期进展报告，该报告列出了其成员在未来三年内的优先事项。该进展报告向加拿大投资者和市场参与者提供了CSA成员在去年6月制定的工作的最新情况，强调了业务计划之外的成就，并概述了即将出台的政策举措。
考虑到投资者和市场参与者在COVID-19大流行期间面临的挑战，CSA于2020年4月宣布暂停所有监管工作，直至2020年5月30日。此外，CSA成员还为各市场参与者提供了一系列的监管救济和指导，以便他们能够腾出资源，专注于一线活动和投资者的需求。
CSA主席兼Autorité des marchés financiers总裁兼首席执行官Louis Morisset表示：“面对COVID-19大流行所带来的挑战，我们的成员迅速做出了统一的反应，为投资者和市场参与者提供了支持。尽管发生了这样前所未有的事件，但我们能够坚持2019-2022年业务计划中设定的方向。”
CSA总结其业务计划第一年的成绩亮点如下：
- 以最终形式公布规则修正案，以实施以客户为中心的改革；
- 参与成员以最终形式公布禁止共同基金和其他投资基金向交易商支付前期销售佣金的规则修正案，这将导致结束或限制递延销售费用；
- 继续进行大范围的改革，为所有市场参与者减轻监管负担；
- 报告还概述了明年的政策举措，以使市场参与者有更多时间为即将到来的监管变化和咨询做准备。
尽管业务计划的措施对委员会成员的工作仍然十分重要，但委员会已准备好继续处理不断转变的资本市场状况所带来的新问题及挑战。 此外，CSA也将继续关注属于其职责范围内的领域的新趋势和国际发展，以确定是否有合适的新举措。
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