CSA为企业提供CCO灵活安排指南

日前，加拿大证券管理机构(CSA)公布指导意见，允许企业实施更灵活的首席合规官(CCO)安排，以更好地适应其业务需求和业务模式。该指导意见概述了三种CCO模式，分别针对小型企业、专业企业和拥有多种业务的企业的需求。

相关内容涉及如下：

- 共享CCO模式--个人可以申请多家企业的CCO；

- 多个CCO模型--一家企业可以有多个CCO，每个CCO负责一个单独的业务线或注册类别；

- 专业CCO模式--非传统或专业的企业，如金融科技公司，可以让个人担任CCO，并利用该人的特定行业经验来评估其担任CCO的能力。

CSA主席兼Autorité des marchés financiers总裁兼首席执行官Louis Morisset：“我们从不同企业获得反馈（尤其是中小型企业），目前的”一刀切“的做法不符合其业务需求，并且可能给他们的经营造成负担。这些新的安排将提高具有不同业务模式的企业的竞争力，并更好地服务于投资者，投资者将从更有效、量身定制的合规系统中受益。”

CSA表示，有意实施这些安排的企业必须明确证明该模式适合其业务，并确保申请成为CCO的个人符合注册要求。企业必须首先为这些模式申请注册或豁免宽免，CSA员工也将逐案审查这些模型，以确保满足包括投资者保护措施在内的要求。CSA也鼓励注册人向当地监管机构咨询有关这些CCO模式或其他相关CCO模式的任何问题。

该倡议是CSA持续致力于减轻监管负担的一部分，并在制定此通知之前与加拿大投资行业监管组织（IIROC）和加拿大共同基金交易商协会（MFDA）的工作人员进行了磋商。

此外，CSA也呼吁各注册人就这三种CCO安排如何满足其需求以及如何在运营中使用这些模型提供意见。任何此类意见，以及企业对采用上述模式的经验的任何反馈，都将有助于CSA评估未来是否应考虑采取更多政策措施。