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IIROC决定进一步延长相关针对疫情的宽免举措
摘要：日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)宣布延长此前原定于截止至2020年6月30日为市场参与者提供宽免举措。
2020年3月26日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)董事会批准向相关市场参与者提供宽免举措，使其可以应对在COVID-19期间须遵守相关IIROC交易商会员规则（DMRs）方面遇到的困难。为了方便及时考虑每宗宽免申请，董事会亦已批准将有限的酌情权转授予某些IIROC高级职员(决策人)，以评估及决定每间公司的宽免申请。
由于IIROC工作人员持续收到申请，董事会已批准将工作人员提供宽免的权力延长至2020年10月1日。董事会还授权工作人员将现有的宽免延长至最多三个月。
董事会批准的所有其他条款以及可获得宽免的市场参与者，均在IIROC公告20-0063《IIROC规则下COVID-19相关宽免》和IIROC公告20-0115《IIROC规则下COVID-19 的相关宽免--截至2020年5月31日收到的申请和给予的宽免》中有详细概述。
自宣布提供宽免举措以来，截至2020年6月30日，IIROC已收到来自各地区57家交易商会员的125份申请，这些会员代表了不同的公司规模和业务模式。所收到的申请和获得的宽免情况总结如下（截至2020年6月30日）：
附原始签名的文件--收到17份申请，发放15份宽免书；
涉及审计员程序 -- 收到7份申请，发放6份宽免通知书；
涉及监督登记人账户 --收到22份申请，发放18份宽免通知书；
涉及监管贸易审查 --收到6份申请，发放3份宽免通知书；
涉及免除逾期申报费--收到30份申请，发放30份宽免通知；
与保证金有关的救济 --收到2份申请，发放2份宽免通知书；
涉及客户核查要求 --收到6份申请，发放6份宽免通知书；
涉及注册及熟练程度--大部分收到的申请正由有关的区议会以一般方式处理。
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