CFTC就涉嫌外汇欺诈起诉处罚一德克萨斯州男子

近日，美国商品期货交易委员会(CFTC)又揭露了一起外汇骗局。CFTC表示已经对该德克萨斯州男子提起执法诉讼并已达成和解。据悉，被告通过虚假外汇交易企业推销被动回报。

美国衍生品监管机构决定对Joshua Christian McDonald及其公司Perfection PR Firm LLC(PPR)处以总计130万美元的罚款。 McDonald对外宣称自己是一名经验丰富的外汇交易员和多个投资基金的经营者。申诉书称，近12名投资者在PPR公司下单至少44万美元，他们的大部分或全部资金都损失了。

根据指控，至少从2017年8月开始，被告通过虚报经验和盈利能力等方式，欺诈性地招揽零售投资者开设外汇交易账户。McDonald和他的公司谎称他们将能够产生10%至50%的月收益。

CFTC表示：“事实上，McDonald并没有像他宣称的那样成功地进行外汇交易，实际上是亏损的。此外，被告还挪用客户的资金，将资金转入其名下的加密货币账户，用以支付其个人开支，以及未能应客户要求退还资金。由于被告的欺诈和挪用行为，客户损失了大部分或全部资金。”

在主导诈骗计划的同时，McDonald曾犯下多项违法行为，包括欺诈性招揽、虚假陈述和欺诈性挪用。被告伪造了大量虚假的账户报表,试图用其误导投资者的投资状况。CFTC还指控McDonald将其不义之财用于个人开支。

在相关的刑事案件中，McDonald在今年1月份还收到了圣路易斯的联邦法院的起诉，指控涉嫌4项电汇诈骗罪，主要为骗取四位密苏里州居民的资金总金额达26万美元。

此次处罚是长期以来打击针对散户的在线交易提供商的最新举措，许多经纪商及其负责人已经支付了数百万美元的罚款。

CFTC表示，最近的行动应该为更多未能遵守该委员会要求的企业树立一个先例。此案凸显了监管机构对管理式交易计划所带来的风险的担忧。CFTC表示，近日以欺诈手段推销此类产品及其相关咨询服务的网站有所增加。