CFTC判定17个实体的CPO豁免资格无效

日前，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，鉴于掉期交易商和中介监督部（DSIO）的特殊召唤以及做出的专业判决，CFTC决定取消17个实体的商品池运营商（CPO）的豁免资格。该决定于2020年7月7日获得委员会的批准并立即生效。

DSIO主管Joshua B. Sterling说：“委员会的这一行动发出了一个强烈的信息，即我们认真对待我们的注册和豁免制度。这一制度对我们监管市场参与者至关重要，我们致力于确保其完整性，并在企业不遵守规则时迅速做出反应。”

每个据称位于国外的实体均已根据委员会条例4.13（a）（2）要求豁免CPO注册，该条例规定，在以下情况下，无需注册为CPO：

- 其经营的联营公司在任何时候的参与者都不超过15人；

- 它所经营或打算经营的所有联营公司的参与单位所收到的资本缴款总额总共不超过400,000美元。

特殊召唤是根据委员会条例4.13（c）（1）（iii）发起的，该条例要求获得豁免的人必须接受委员会可能作出的特殊召唤，以证明其符合适用的豁免标准并符合相关豁免标准。

DSIO副总监Amanda Olear补充说：“与国家期货协会（NFA）合作，我们确定了可信的理由，认为某些实体可能在不符合资格标准的情况下要求了豁免。”

因决定中点名的每一个实体都没有履行响应特别号召的义务，这导致CFTC确定他们所声称的豁免无效。由此以下实体所声称的豁免已经从NFA的记录中撤销：

1. 123 SAHN RHW

2. AE GLOBAL LIMITED

3. AMTO SECURITIES LTD

4. ASFX CAPITAL LIMITED

5. BEST TRADER TECHNOLOGY LIMITED

6. BONUS FINANCE PTY LTD

7. DPI INTERNATIONAL PTY LTD

8. FXZOOM GLOBAL CO LTD

9. GLOBAL NEW TRADE LIMITED

10. HUIYING GLOBAL PTY LIMITED

11. INTAN TECHNOLOGY CO LTD

12. JAG MARKETS LIMITED

13. MANOVITCH GROUP CO LIMITED

14. PHIL INTERNATIONAL LIMITED

15. POCKETECH PTY LTD

16. YESJAL KSIAL LIMITED

17. YOLID LIMITED