CFTC对Abra和Plutus Technologies的非法场外掉期采取行动

日前，美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)宣布对总部位于加州的Abra和菲律宾的一家相关公司展开相关调查并采取行动，主要因为这两家实体未经注册就向零售投资者提供和销售基于证券的掉期。

根据SEC的指控，Abra开发并拥有一个应用程序，使用户能够对美国上市的股权证券的价格变动进行投注。使用该应用程序，个人能够通过与Abra或与相关公司Plutus Technologies Philippines Corp.进行基于区块链的金融交易并签订合同，为在美国交易的股票和交易所交易基金（ETF）股票的价格变动提供合成风险敞口。根据指控，Abra告诉用户他们可以选择他们想要反映其表现的证券，他们的合同价值将与标的证券的价格上涨或下跌相同的金额。且这些合同是受美国证券法约束的基于证券的掉期。

另据指控称，Abra于2019年2月开始向美国和国外的投资者提供这些合约。Abra向散户投资者推销其应用程序，但其没有采取任何措施来确定下载该应用程序的用户是否是证券法所定义的 “合格的合同参与者”。此外，Abra在与SEC工作人员交谈后，虽于2019年2月停止提供合约，但在2019年5月即恢复业务，而之后则试图将报价和销售限制在非美国人群。尽管Abra将某些业务移至美国境外，根据调查发现其在加利福尼亚州的员工设计并销售了掉期合约，并筛选并批准了允许购买合约的用户。另外，Abra在美国的员工在美国购买了数千只股票和ETF以对冲合约。

SEC认为，Abra 和 Plutus Technologies 违反了联邦证券法中关于未注册的证券掉期要约和销售的规定，并要求某些掉期交易必须在注册的国家交易所进行。与此同时，CFTC也宣布与Abra和Plutus Technologies 就类似行为达成和解。Abra和Plutus Technologies 没有承认或否认该指控的调查结果，但同意接受相关停止令，并支付相关罚款。

CFTC于今日发布，对被告Plutus Financial, Inc.d/b/a Abra of California和Plutus Technologies Philippines Corp.d/b/a Abra International of the Philippines提出指控并进行和解，主要指控其与美国和海外客户进行数字资产和外币的非法场外互换，并违反注册规定。根据和解，要求被告支付150,000美元的民事罚款，并停止并不再违反《商品交易法》（CEA）。