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ASIC永久禁止一名布里斯班金融经纪人从事信贷活动
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久性禁止布里斯班的金融经纪人-杰弗瑞•伦纳德•戈登(Jeffry Leonard Gordon)从事信贷活动。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久性禁止布里斯班的金融经纪人-杰弗瑞•伦纳德•戈登(Jeffry Leonard Gordon)从事信贷活动。
ASIC调查发现，Gordon先生在明知故犯的情况下向客户提供虚假信件，声称其已正式获得圣乔治银行（St George Bank）的房屋贷款批准。但实际上，他当时还未以客户的名义向St George提出房屋贷款申请。
ASIC还发现，Gordon先生未能履行《国家信贷法》规定的义务，包括未能：
- 执行澳大利亚金融投诉局（AFCA）的决定，具体为要求Gordon先生向投诉人支付一笔款项；
- 提交年度合规证书；
- 开设一个信托账户；
- 遵守相关执照规定的条件，涉及通知ASIC经批准的外部争端解决计划的变化。
ASIC称，对Gordon先生的调查始于收到AFCA的不诚实行为通知后。据悉，Gordon先生自2011年10月13日起持有澳大利亚信用许可证（ACL）（编号：412055），并自那时起就持证担任唯一责任经理。由于Gordon先生在2019年初停止经营其信贷业务，ASIC已于2020年5月28日取消了Gordon先生的ACL。
而当前ASIC做出的对Gordon先生的永久禁止令已于2020年7月29日生效，且该禁令亦被记录在ASIC的《被禁和不合格人员名册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。
Gordon先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复核。
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