IIROC发布由德勤评估其与MFDA合并可带来的效益

加拿大投资行业监管组织(IIROC)今日发布了由德勤会计师事务所(Deloitte LLP)进行的效益和成本评估，显示IIROC和共同基金交易商协会(MFDA)的合并将带来高达5亿美元的行业节约--而节约下的资金将可重定向增强客户服务,创新和经济增长。

该合并的主要重点如下：

- 降低运营成本--通过消除与系统和技术、公司支出相关的成本，以及与运行两个平台以遵守重叠监管相关的其他费用，合并将在未来10年内为行业带来3.8亿至4.9亿美元的总节省。

- 更全面、更灵活的投资建议--投资者将有机会获得更广泛的投资解决方案和建议，以更好地满足他们的需求；顾问将有更大的灵活性来发展和扩张，以服务于客户不断变化的财务目标和目的。

- 减少监管分散和监管负担--更加精简的监管框架将有可能提高监督效率，并使监管的应用更加适度和一致。

- 增加新公司进入和创新的机会--潜在的节约将为企业提供更多的资源，投资于技术和其他创新，为投资者提供更好的解决方案和服务。加拿大也将成为一个对新公司更具吸引力的市场，而整合将支持更大的创新。

IIROC会员监管和战略高级副总裁Irene Winel表示：“德勤的独立评估证实并量化了我们从业内反复听到的信息。消除重复和重叠的监管将大大节省二次投资，并简化和改善整体客户服务体验。一个更高效和精简的综合自我监管组织(SRO)也将提供更多的投资者保护，并使监管资源进一步关注高风险领域。”

在进行评估的过程中，德勤从加拿大各地为投资者提供服务的具有代表性的小型、中型和大型公司收集了数据。他们还对参与的公司进行了广泛的访谈，并利用他们自己的研究和第三方数据，对整个行业在10年内减少的成本进行了估算。德勤根据金融行为监管局(FCA)发布的指引，制定了他们的方法。

此前于2020年6月，IIROC公布了其提案《促进加拿大监管机构的高效运行》，其概述了将IIROC和MFDA合并的好处。6月晚些时候，加拿大证券管理机构（CSA）发布了关于审查自律框架的公众咨询文件。IIROC支持CSA的工作，使监管制度对所有市场参与者更加有效和高效，同时保护投资者，维护公众利益。