SEC 针对封闭式经纪人交易商的判决

美国证券交易委员会今天表示，已对四名涉嫌实施欺诈性交易计划的个人获得部分同意判决。

投诉称，被告乔纳·英格勒，约书亚·特尼，赫克托·佩雷斯和芭芭拉·德赛德里奥在其客户账户中执行了数千笔未经授权的交易，从而为他们所拥有的经纪交易商产生了不公平的佣金，并给客户造成了巨大损失。

所谓的计划始于2015年，由乔纳·恩格勒（Jonah Engler）领导，乔纳·恩格勒（Jonah Engler）间接拥有并控制着现已倒闭的纽约经纪人Global Arena CapitalCorp。监管机构表示，当恩格勒（Engler）知道阿里纳（Arena）将被迫关闭时，他指示其他被告使用误导性的推销宣传，搅乱账目以及进行其他各种滥用行为。

SEC确定了由三名经纪人组成的小组，这些经纪人因从事非全权委托客户帐户中的未经授权交易而产生高佣金收入而被禁止从事经纪业。

这还包括建议以远高于其他经纪人收取的费率进行频繁交易，并使用涉及垃圾债券和其他证券的高压销售策略。

Global Arena通常会为每笔证券交易收取近8％的费用，因为每笔交易加价或减价3.9％。这些欺诈性交易为公司带来了超过240万美元的佣金收入，并因此导致了超过400万美元的客户损失。

曾担任该公司负责人的两位前分支机构经理Turney和Perez也被禁止以任何主要身份行事。据称，他们给客户打了假电话，给他们留下了很长的无声语音邮件，或者让他们的电话保持了静音状态，以使交易看起来像是获得了所需客户的认可。

该机构表示，这是被告掩盖其已知的欺诈性未经授权交易的明显尝试。

通过RBC资本市场清算的Global Arena Capital自1986年以来一直是FINRA成员经纪交易商。然而，在华尔街的自律组织批准了10名高管人员之后，这家总部位于纽约的公司也撤回了Finra注册。至于未能支付约50,000美元的费用。