IIROC安排为PACE Securities的前CEO和CCO举行纪律听证会

日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称，已确定日期即在2020年9月10日，为PACE Securities Corp（以下简称为“PSC”）的约瑟夫·安东尼·汤姆森（Joseph Anthony Thomson）和道格拉斯·杰拉尔德·麦克雷(Douglas Gerald McRae)安排一纪律听证会。

纪律听证会涉及以下指控，包括：

(a)2017年6月至2019年6月期间，Thomson先生作为PSC的最终指定人(Ultimate Designated Person,UDP)，未能以公平、公正、透明的方式识别和处理现有的和潜在的重大利益冲突，并符合PSC客户的最佳利益。该行为违反了《交易商会员规则》第42条。

(b)2017年6月至2019年6月期间，Thomson先生未能确保其负责的两项专利产品符合适用的《发行备忘录》规定的目标。据悉，该两项产品分别来自Pace Financial Ltd. 和First Hamilton Holdings Inc.，而Thomson则担任其投资组合经理。该行为违反了《综合规则》第1400条。

(c) 2017年6月至2019年6月期间，Thomson先生作为UDP，未能监督PSC的活动以确保遵守IIROC需求，且未能用尽职调查以确保在良好的商业惯例范围内向客户建议提供适合的订单。该行为违反了《交易商会员规则》第38.5(c)、1300.1(a)、(o)、(p)、(q)和(s)。

(d)2017年6月至2019年6月期间，McRae先生作为首席合规官未能监督和评估PSC遵守《交易商会员规则》的情况，未能充分监督Thomson先生的证券相关活动，这违反了《交易商会员规则》第38.7条。

IIROC于2018年11月正式启动对Thomson先生和McRae先生二人的行为调查。经调查发现，Thomson先生的违规行为发生在其就职于PSC任首席执行官、最终指定人、注册代表和投资组合经理期间。McRae先生的违规行为发生在其就职于PSC任首席合规官期间。上述实体PSC属于IIROC的监管范围之下。目前，此二人都不再是任何受IIROC监管公司的注册人。

此外，IIROC也已于2020年5月21日暂停PSC的资格。

另外，此次听证会将安排公开进行，除非听证会小组另有命令。公众人士如欲参加，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。

听证会日期: 将于2020年9月10日上午10:00以视频会议形式举行。