瑞信“监视门”引发FINMA启动执法程序

日前，瑞士金融市场监督管理局FINMA对瑞士信贷银行（Credit Suisse）的观察活动（observation activities）启动了执法程序。

FINMA此前已任命一名审计员对瑞士信贷的监视活动进行调查。该审计师的调查现已完成。FINMA已经对该银行启动了执法程序，将追究该银行在监视活动中违反监管法的迹象，特别是如何记录和控制这些活动的问题。

瑞信对FINMA今天的公告的回应称：

“瑞士信贷已注意到FINMA今天宣布的决定。瑞信将继续全力配合FINMA的工作，以确保彻底和迅速地完成对这一事件的审查，并吸取教训。瑞信董事会和执行董事会同意并明确申明，对员工进行监视不是瑞信文化的一部分。在FINMA提交调查结果之前，现阶段不能发表进一步评论”。

此事涉及对前执行董事会成员Peter Goerke的监视。

据瑞士《新苏黎世报》报道，瑞信前人力资源总监彼得-戈尔克（Peter Goerke）曾在2019年2月被该行雇佣的间谍跟踪三天。

2019年12月，瑞士信贷表示，其董事会已对此事进行了内部调查，并在Homburger AG的支持下进行了外部调查，表明今年较早时曝光的前财富管理业务负责人伊克巴尔-汗（Iqbal Khan）被跟踪一事绝非孤例。

调查的结论是，前执行董事会成员Pierre-Olivier Bouée发出了监视Peter Goerke的任务。与Iqbal Khan的情况一样，这一跟踪监视是通过中间人进行的。

在Iqbal Khan事件后，在董事会和Homburger的质询中，有关责任人在被问及任何其他监视时没有如实回答，也没有透露对Peter Goerke的监视情况。此外，他们在组织和实施对Peter Goerke的监视时，也小心翼翼地没有在银行的系统中留下任何可识别的痕迹。

瑞士信贷其时指出，在媒体报道之前，Homburger新的调查没有发现任何迹象表明，集团首席执行官Tidjane Thiam、执行董事会其他成员或董事会成员对Peter Goerke的监视知情。

瑞信强调，董事会认为对Peter Goerke的监视是不可接受的，也是完全不恰当的，并称这次行动以及随后对Iqbal Khan的监视不符合瑞信董事会所倡导的企业文化。董事会就此次监视向Peter Goerke致歉。