监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局（FCA）、澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）、美国商品期货交易委员会（CFTC）等多家监管机构近期发布的监管新闻。

英国金融行为监管局（FCA）

【FCA官网公布多家在英展业无牌“黑户”】英国金融市场监管机构FCA近期在其官网发出警告，指出针对英国民众提供金融服务的实体ApcoFX、MCManagement、UK London Bonds、Donaldson Finley Corporate Partners、Easywealth Ltd、Golden Water Ventures Ltd、OBTFX、FUDA CAPITAL、UK Investment Bonds、4EX7、Traderschain、THEBONDEXPERT.CO.UK、Capital Funds、regulatedfixedratebonds.co.uk、Easy Fixed Rates、Lead Generation、Lepus Marketing Limited、Parker Prime、Fixed Rate Bonds UK、SO FX、The Decision Group、Decision Investing Ltd、Investments Imperial Ltd等进行了需经FCA授权的业务活动，但其从未获得FCA授权或在FCA注册。FCA提醒投资者对这些无牌“黑户”提高警惕。

【FCA官网曝光多个“套牌实体”】FCA提醒投资者注意，“套牌”是一种典型的欺诈方法：欺诈者盗用实际上已获授权公司的相关信息，如公司注册号（FRN）、地址、电邮等，以获得可信度甚至合法性，从而说服和招揽投资者。近期被FCA标记为套牌的实体包括：Alta Advisers (Europe) （冒充为FCA授权公司Alta Advisers Limited、Oppenheimer Europe Ltd.）、Werner Hahn Capital / Werner Hahn Wealth Management（冒充为EEA授权公司Werner Hahn）、Guarantor Loans / Guarantorloansuk Ltd（冒充Max Your Finance Limited的交易名Guarantor Loans UK）、Elkwood Financial Services （冒充为EEA授权公司Elkwood Financial Services Limited）、FX Profit Broker / FXPB （冒充为FCA授权公司Tickmill UK LTD）、Vandebeek Wealth Management （冒充为EEA授权公司Dirk Vandebeek）、FXGrow Capital （冒充为FCA授权公司Growell Capital Limited）。

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

【ASIC禁止一加密货币实体代表7年内提供金融服务】ASIC日前发布通告称，已禁止来自新南威尔士州的John Louis Anthony Bigatton在7年内提供金融服务。经ASIC调查，在2017年8月至2018年1月期间，Bigatton全权负责并推广一个名为BitConnect的在线加密货币平台以及一个名为BitConnect Lending Platform的加密货币投资计划。在此过程中，其提供了未经授权的金融产品建议，并从事与金融产品和金融服务相关的行为。ASIC指控称，Bigatton未有资格提供相关金融服务，其行为涉嫌违反《金融服务法》。针对Bigatton的此项禁令将在ASIC公开的《金融顾问登记簿》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)记录在案。

【ASIC就向客户提供不当建议对Dixon Advisory提起诉讼】澳大利亚金融监管机构ASIC近日宣布已向澳大利亚联邦法院提起民事诉讼，指控澳大利亚证券交易所上市公司Evans Dixon Limited（Evans Dixon）的子公司Dixon Advisory and Superannuation Services Limited（Dixon Advisory）未能从客户的最佳利益出发向客户提供适合的建议。ASIC指称，Dixon Advisory的代表在明知道其客户的利益与Evans Dixon集团内与Dixon Advisory有关联的实体的利益存在冲突，但仍未能优先考虑客户的利益。目前，ASIC的诉求包括声明Dixon Advisory违规并对该公司进行民事罚款。

【前公司董事遭ASIC指控并认罪密谋操纵市场】ASIC近日在其官网发布通告称，针对涉嫌密谋操纵市场的指控罪责，来自佩斯市的Ananda Kathiravelu已在出庭西澳大利亚最高法院时供认不讳。经此前调查发现，Kathiravelu曾是多家公司的董事，包括Armada Capital Pty Ltd.。ASIC指控，在2016年5月12日至2016年5月17日期间，Kathiravelu与他人共谋，直接或间接操纵了Radar Iron Limited（Radar）在澳大利亚证券交易所（ASX）的股价。针对Kathiravelu的量刑听证日期尚未确定，但该罪行最高可判处10年监禁或最高4,500个罚金单位（810,000澳元）的罚款，或两者兼施。

美国商品期货交易委员会（CFTC）

【CFTC对涉案1.65亿美元国际二元期权骗局参与者提出指控】CFTC日前宣布向美国德克萨斯州西区地方法院提起民事诉讼，指控6名个人（David Cartu、Jonathan Cartu、Joshua Cartu、Leeav Peretz、Nati Peretz、Ryan Masten）和4家公司（BareIt Media LLC 商号SignalPush，以及All Out Marketing Limited、Blue Moon Investments, Ltd.和Orlando Union Inc.）通过BeeOptions、Glenridge Capital和Rumelia Capital二元期权品牌运作欺诈计划，从受害者那里获得超过1.65亿美元。在该案例中，CFTC的诉求包括没收被告的非法所得、对其进行民事罚款、要求赔偿客户损失、永久禁止注册和交易，以及今后不得违反《商品交易法》。

【CFTC指控20个实体涉嫌提供虚假注册声明】CFTC日前宣布对20个实体提起诉讼，指控被告谎称已在CFTC进行过注册登记并拥有美国全国期货协会（NFA）的会员资格，可以提供与外汇、数字资产和衍生品交易有关的服务。CFTC已披露这20个实体的具体名称，包括Bitfx24option.com、Fidelityfxtrade.com、Granttradefx.com、iMarketsserviceFX.com、Toptradecapitalfx.com、Westtechtrade.com、Westintrade.com、Yobcryptotrade24.com、Zenithoptionstrade.net等等。CFTC强烈呼吁公众在向投资平台投入资金之前，核实该平台的注册情况。

【CFTC指控3名男子涉嫌进行2800万美元的外汇庞氏骗局】近日，CFTC已分别对马里兰州的两家公司（1st Million LLC和The Smart Partners LLC）及其负责人Dennis Jali、John Frimpong、和Arley Johnson提起诉讼，指控称被告正在经营一个主要针对非洲移民的庞氏骗局。据称，被告从大约1200名投资者那里骗取了超过2800万美元的资金，被告将其中的1800多万美元支付给早期投资者，同时挪用了至少700万美元用于个人消费，包括出国度假、豪车消费、以及生活和商务开支。目前，CFTC正在寻求追回该诈骗计划所吸收到的资金。

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

【CySEC警告名单新增七家违法网站平台】塞浦路斯监管机构CySEC近日提醒投资者注意，外汇品牌网站classicfx24trade.com、safeoptions24.com、pipmaster.org、atfxtrade.com、en.investup.cc、fxbulls.com、fenix-funds.com不属于有权在该国提供投资服务的实体。CySEC敦促投资者在与投资公司开展业务之前先访问其官方网站，以确认与他们打交道的经纪商已获得提供投资服务的授权。该监管机构警告称，如果在未经许可的平台上遭受损失，将不受投资者赔偿基金（ICF）的保护。

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)

【CSSF发出关于实体Immo Magtib的警告】CSSF近日提醒公众对一家名为Immo Magtib的投资服务提供商（网站：https://immomagtib.com）保持警惕。这家名为Immo Magtib的实体不受CSSF监管，该公司也没有获得任何允许其在卢森堡提供银行服务或其它金融服务的许可。另外，根据卢森堡法律成立的公司Immo Magtib S.à r.l.与本警告中提到的实体Immo Magtib没有关系。

意大利金融市场监管局(CONSOB)

【CONSOB自2019年7月至今已封锁278家违规网站】根据“Growth Decree”所赋予的权利，CONSOB可以命令意大利互联网服务提供商切断对意大利境内非法提供金融服务的网站的访问。自2019年7月份获得该项权力以来，被CONSOB列入黑名单的网站总数已达278个。最近被封锁的网站及所属实体有：https://marketsdock.com (Dinengo Partners LTD)、www.jp.finance (Jean Pierre Technologies LTD)、www.topcapitalfx.com (KBS Capital Markets LTD)、www.northfintechfx.co (NorthfintechFX Trading Services Ltd)、https://wallwoodbroker.com (“Wallwood Broker”)、https://247firstinvest.com (“247 First Invest”)、www.uptos.org (Uptos Ltd)、www.marketfxc.com (Equalizer Ltd)、www.cfgtrades.com (Inter Media Ltd)、提醒所有投资者谨慎地做出个人投资选择，采取必要预防措施，如事先核实运营商是否已获授权。

瑞士金融市场监督管理局（FINMA）

【多个实体因在未获授权的情况下展业被FINMA警告】近日，CapitalFund、Blackstone500、Glaser Financial Grou、Global Financial Credit、Technische Isolierung Schweiz GmbH、Quantum Banking Trust & Estate AG、AskoBID因在未注册的情况下在瑞士经营受规管业务而被FINMA列入黑名单。FINMA指出，在瑞士金融市场，许多金融服务需要FINMA授权。如果FINMA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业，该监管机构将展开调查。如果情况严重，FINMA可以启动执法程序并采取各种严厉措施。

南非金融部门行为监管局(FSCA)

【FSCA提供公众注意实体Thulani FX Mboweni】南非金融市场监管机构FSCA提醒公众在与一家叫做Thulani FX Mboweni的实体打交道时要谨慎行事。FSCA怀疑上述实体在进行未经授权的金融服务业务。FSCA收到信息称，Thulani FX Mboweni在社交媒体上宣传其作为交易商可提供相关服务。而根据FSCA调查，该实体未根据《2002年金融咨询和中介服务法案》(FAIS Act)获得授权提供财务咨询和中介服务。FSCA一再提醒有意与机构或个人进行金融服务的消费者事先通过网站www.fsca.co.za查明该机构或个人是否已获授权提供金融服务。

毛里求斯金融服务委员会（FSC）

【FSC发出警告：Conventus Group伪造牌照】据悉，Conventus Group在其网站上张贴了一份印有其名称并声称受FSC监管的公司执照。毛里求斯金融监督机构FSC近日提醒投资者注意，Conventus Group谎称在当地注册，但实际上并没有得到该委员会或任何其他主管部门的许可。此外，该实体还欺诈性地声称持有金融和商品衍生工具和其他证券的交易执照。FSC强烈建议交易者不要与该经纪商进行交易，不要向该经纪商的投资账户中存入资金，也不要接受该经纪商的任何金融服务或建议。

马耳他金融服务管理局（MFSA）

【MFSA发出警告：Ages Investment Limited为套牌实体】马耳他金融监管机构MFSA提醒投资者注意一家以Ages Investment Limited的名义运营的实体，其网址为https://www.agesinvlimited.com/。该实体使用的名称Ages Investment Limited与马耳他注册公司Ages Investments Limited（C 81374）的名称极为相似，并且注册办公地址相同。MFSA告知公众，Ages Investment Limited不是马耳他注册公司，也没有得到MFSA授权在马耳他或从马耳他提供任何金融服务。此外，Ages Investment Limited与Ages Investments Limited（C 81374）没有关联。

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

【SFC要求前UBS顾问在8个月内不得从业】 SFC以违反客户信任的事件为由，禁止瑞银集团香港分行（UBS）前客户顾问马西·罗美芝（Masy Lo Mee Chi）从业，为期八个月。该禁令将一直持续到2021年4月28日。瑞银（UBS）先前曾任命Lo在香港辖区内进行第1类（证券交易）和第4类（证券咨询）受监管的活动。SFC认为，Lo以不诚实的态度行事，令她作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。该监管机构严格保持着对香港金融市场的监管。报告显示，在2019-20财年，该监管机构对各种违反监管规定而进行的罚款达4.79亿美元。