FCA禁止Worldspreads前CEO担任任何与受监管活动有关的角色

英国金融行为监管局（FCA）近日发布了一份关于Worldspreads前CEO Conor Foley的最终通知，公开谴责他滥用市场，并禁止他担任任何与受监管活动相关的角色。

据FinanceFeeds报道，FCA于2020年7月发布了一份决定通知，对Foley先生处以658,900英镑的经济处罚。Foley先生随后提供了其严重经济困难的证据。因此，FCA对其进行了公开谴责，以代替经济处罚。Foley先生还撤回了向上级法庭提交的申请，要求复核FCA的决定通知。

Foley先生是WorldSpreads Limited (WSL)及其控股公司WorldSpreads Group plc (WSG)的前CEO，他曾参与起草WSG于2007年8月在伦敦证券交易所另类投资市场上市前的准入文件。这些文件含有误导性信息，并遗漏了投资者为对该公司作出知情决定所需的关键信息。特别是，这些文件没有提到一些WSG高管向WSG及其子公司提供了大量贷款。这一点也从未在公司年度账目中披露。

文件也没有提到WSG的某些子公司与公司高管在内部对冲大量的交易风险的内部对冲策略。至少在2009年之前，年度账目中都没有披露这一点。

在2010年1月至2012年3月期间，WSG的股票在WSL客户的交易账户上被下了大额差价赌注，其条款使WSG年度账目中关于其信贷政策的陈述变得虚假和具有误导性。此外，Foley先生本人在两个客户的账户上进行了大额差价投注，而客户并不知情，这造成了对WSG股票的需求大于实际情况的假象。

Foley先生是KSL在2012年3月倒闭后，FCA对其采取行动的第三位也是最后一位高管。

FCA于2017年4月对NSL的首席财务官Niall O'Kelly和财务总监Lukhvir Thind进行了罚款和发出禁令，原因是他们伪造了有关NSL客户负债及其现金状况的关键财务信息，并将这些信息传递给了公司的审计师。到2011年3月31日，这些错报达到了1590万英镑。WSL无法支付这笔客户资金负债，最终导致其倒闭。