简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
美国证券交易委员会对瑞士信贷罚款60万美元
摘要：美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，已与瑞士信贷（Credit Suisse）达成和解，因该投资银行业巨头未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。
美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，已与瑞士信贷（Credit Suisse）达成和解，因该投资银行业巨头未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。
经纪交易商需要向市场监管者提供交易信息。 SEC使用这些所谓的“蓝表数据”进行监管审查，包括进行内幕交易和其他欺诈活动的可能性。
SEC表示：“经纪人交易商的基本义务是，应委员会代表的要求提供完整，准确的EBS数据。”
根据监管机构周三的公告，瑞士信贷在2015年3月16日至2019年3月11日之间提交的135张固定收益电子蓝图（EBS）中有一半是不足的。这导致错误报告了2,460笔交易的贸易数据。
通知补充说：“瑞士信贷的固定收益EBS提交的字段不准确，因为提交的内容仅包含分配级别信息，而没有执行级别信息。”
此外，该公司报告了其所有2,460笔固定收益交易的错误的兑换代码和平均价格帐户数据。
监管机构强调，尽管如此，金融服务公司故意违反了1934年《证券交易法》第17（a）（1）条以及第17a-4（j）和17a-25条的规定。
除罚款外，该公司还接受了监管机构的终止令，并同意受到谴责。
同时，瑞士信贷（Credit Suisse）曾有过此类EBS失效的历史，并被SEC和金融业监管局（FINRA）多次罚款。 2016年，瑞士信贷同意停止并终止令状，谴责，以及因类似失误而被金融监管机构罚款425万美元。
在瑞士，金融市场监管局（FINMA）对这家银行业巨头涉嫌对其雇员进行公司间谍活动进行了调查。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
热点资讯
白银价格预测：仍维持看跌倾向，跌破 30.30 美元
WikiFX继美联储主席鲍威尔发表略显鹰派讲话后，金价录得六连跌
WikiFX继大选后，市场预期正在被颠覆和改写，美元或将拒绝下跌
WikiFX美联储官员古尔斯比讲话前，美元/印度卢比持稳
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：比特币价格创出历史新高后盘整
WikiFX欧元/美元关注反弹，但涨势可能受限
WikiFX曝光私照威胁持续入金！当人妻遇上黑平台人渣业务员
WikiFX英国经济增长再次有所放缓 - 德国商业银行
WikiFX美元/日元：将跌破 153.85 - 大华银行集团
WikiFX美元/瑞郎：看涨，但超买 - 华侨银行
WikiFX汇率计算
