Gain Capital Group因未能有效监督旗下经纪人遭CFTC罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日发布公告称，对美国最大的零售外汇经纪商Gain Capital Group处以30万美元的民事处罚，原因是其未能有效监控处理其伊利诺伊州经纪人马克•米勒（Mark Miller）及其投资公司Foremost Trading的违规交易操作。

CFTC表示，Foremost Trading作为一家独立的介绍经纪商与Gain Capital Group合作，因欺诈和其他违规行为而受到了事先执法行动的约束。在2014年2月1日至2016年8月31日期间，Foremost Trading的所有者马克•米勒进行了一系列未经授权的虚假交易。

根据指控，米勒在客户账户中进行相关交易，而该客户实属于Gain Capital但通过Foremost Trading介绍。该监督机构称，米勒通过向客户的期货佣金商Gain Capital报告虚假错误，挪用客户资金，导致该账户损失超过70万美元。

此外，米勒还被指控安排了500多次未经授权的虚假交易，这些交易将资金从客户的帐户转移到他和他的家人所拥有的专有帐户。他还要求将赢利的交易转移到其在Gain Capital持有的专有帐户中。

至此，CFTC对Gain Capital提出指控，原因是其未能监督米勒，并允许其欺诈行为持续多年。根据CFTC的说法，如果该经纪商的员工对米勒的活动进行了勤勉的审查，并遵循其 “处理不同人拥有的账户之间的交易转移请求 ”的政策，他们就会发现这个骗局。但实际上，Gain Capital的管理人员、员工及代理人都忽略了介绍经纪人及其委托人通过欺诈手段诱使客户并从事欺诈性商业行为的危险信号。

该监管机构表示，截至目前，该公司已同意“停止且终止”任何违反CFTC规定的期货交易。另外，CFTC的调查是与芝加哥商品交易所（CME）的平行调查同时进行的，CME已经对米勒和Foremost Trading采取了纪律处分。CFTC感谢CME集团对此事的协助。