马来西亚监管机构SC将Alpari、BitForex列入警告名单

马来西亚金融监管机构今天表示，Alpari International和Alpari Trading Malaysia的品牌未获授权在该国经营。因此，证券委员会（SC）已将这家全球外汇经纪商列入无牌公司名单。

在过去两年中，零售外汇经纪商Alpari因不同原因关闭了在多个国家的业务。2019年，在俄罗斯央行决定剥夺几家当地零售外汇(FX)经纪商的监管牌照后，Alpari的俄罗斯实体停止了所有活动。

2018年早些时候，Alpari自愿关闭了其在伯利兹的子公司，并将其客户转移到圣文森特和格林纳丁斯子公司。

此外，证券委员会(SC)也将加密货币交易所BitForex与10个网站一起列入黑名单，因为他们在未获授权的情况下在该国开展投资服务。BitForex总部位于香港，在塞舌尔注册成立。

该监督机构建议其公民不要使用这些实体提供的服务，也不要与未经该监管机构批准或许可的公司或个人进行任何投资。

截至2020年10月13日，以下个人和实体被列入黑名单：

BitForex

Alpari International / Alpari Trading Malaysia

Azzad Islamic Investment

ICGXE

Rise-Market / Rise Marketing & Consultant Sdn Bhd

Ikhlas Exclusive

Triumph International / Triumph Investment Malaysia

World Trade Centre Investment/ World Trade Center (M) Sdn Bhd

Al-Esbah General Trading Co

Gold Hijab Investment Grou

Royal Win Trade

7月，东南亚国家的监管机构对Binance、eToro、OctaFX和FintechFX发出了类似的警告，称这些平台未被授权在该国运营，也不受其监管。

根据《2007年资本市场和服务法案》，任何人在没有从SC获得有效许可证或注册的情况下从事受监管活动都是违法行为。如果罪名成立，他们可能被处以最高10年的监禁和罚款。

新的名单还包括提供支付和金融科技服务的离岸公司，这正值马来西亚准备迎接数字银行的到来，一旦该行业的监管到位，马来西亚央行将发放多达5张牌照。

马来西亚央行（BNM）目前正致力于发布马来西亚虚拟银行运营的监管指引——“数字银行牌照框架征求意见稿”。