ASIC披露澳联邦法院对三家实体的最终罚款裁定

澳洲证券及投资委员会(ASIC)近日发布公告称，上周五（2020年10月16日），澳大利亚联邦法院对三家公司处以总计7500万澳元（约合5319万美元）的罚款，包括AGM Markets Pty Ltd (以下简称“AGM”)、OT Markets Pty Ltd (以下简称“OTM”)和Ozifin Tech Pty Ltd (以下简称“Ozifin”)。

该案件的始源于ASIC收到大量散户投资者的投诉，针对此监管当局对上述公司展开了一系列调查。此后，于2018年2月，ASIC首次对上述公司采取行动，并在当年晚些时候取消了AGM的牌照。就在去年2月，法院表示支持监管机构的观点，指责这些公司在销售场外衍生品产品时从事了 “系统性的不合理行为”。据悉，上述公司的投资者仅在去年就损失了约3200万澳元（约合2270万美元）。

根据澳大利亚联邦法院的最终裁定，AGM被责令支付罚款3,500万澳元(约合2,480万美元)，而OTM和Ozifin则必须分别支付罚款2,000万澳元(约合1,419万美元)。

负责该案件的法官在裁定决议中表示：“违规行为的严重性，以及需要向数量有限的从事场外衍生品交易的持牌人发出明确的信息，因此有理由进行高额处罚。对AGM的总体处罚要高于OTM和Ozifin，反映出AGM没有履行其作为澳洲金融服务牌照持有人（AFSL）的义务。这样的处罚将对其他AFSL持有者，特别是那些场外衍生品市场的参与者起到威慑作用，防止他们未能适当监督其授权代表的行为。”

此外，根据裁定，这三家公司都必须启动对受影响的1万名交易客户的退款程序。法院还为这三家公司指定了清算人。

ASIC副主席Daniel Crennan QC表示：“鉴于在整个行业中发现的不当行为，零售场外衍生品行业仍然是ASIC的重点。AGM、OTM和Ozifin从事了系统性的不合情理的行为，针对不成熟的投资者，并伤害了弱势消费者。所作出的处罚表明，从事此类不当行为的公司将面临严重后果。”