ASIC获法院命令清盘无牌SMSF金融服务企业

澳洲证券及投资委员会(ASIC)昨日（10月26日）晚间发布公告称，联邦法院已下令关闭无牌金融服务企业，具体包括Secure Investments Pty Ltd（以下简称“Secure Investments”）和Aquila Group Pty Ltd（以下简称“Aquila Group”）。

根据法院裁定，一致认为Secure Investments及其负责人Mudasir Naseeruddin先生在未持有澳大利亚金融服务许可的情况下经营金融服务业务，这一行为违反《公司法》。

指控主要涉及：Secure Investments通过向投资者发行金融产品来开展金融服务业务。它标榜自己从事的是为投资者提供直接的房地产开发投资机会的业务。但有证据披露，在2017年初至2019年底期间，它从28个不同的SMSF（自我管理型养老基金）收到了大约240万澳元的资金。其发行这些理财产品的行为是出于商业或业务目的的重复性和持续性，是为了获取收入。因此，它是为了开展业务而从事这些活动。由于它没有根据任何相关的美联社授权开展该业务，Secure Investments违反了该法第911A条的禁止规定。

Naseeruddin先生鼓励投资者将他们的养老金账户转入Naseeruddin先生的一个合伙人设立的SMSF。ASIC指称，投资者的资金随后通过一个现金管理账户转移到Secure Investments。ASIC还声称，Secure Investments持有的大量资金随后被转出到Naseeruddin先生和其他各种没有明确公司目的的相关实体持有的账户中，而且资金没有偿还给投资者。

随后，在ASIC于2019年11月对Secure Investments单独发布诉讼程序后，Aquila Group通过其董事Naseeruddin先生又向投资者筹集了25万美元。

故提及Aquila Group，法院认为：“Naseeruddin先生控制下的Aquila Group的财务管理与他以前管理Secure投资公司事务时的财务管理相同。也就是说，虽然Naseeruddin先生和Aquila Group从投资者那里获得了投资楼盘的资金，但这些投资并没有实现。这些资金被用于其他目的，并在没有适当记录这些付款的交易的情况下被分散。”

截止目前，该案件仍由ASIC负责调查中。Deloitte Financial Advisory Pty Ltd的Timothy Norman和Robert Woods被任命为Secure Investments和Aquila Group的清算人。而关于诉讼中的另一个问题仍有待调查确认，即被告是否违反《公司法》向投资者作出了虚假和误导性的陈述。