监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局（FCA）、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、马耳他金融服务管理局（MFSA）等多家监管机构近期发布的监管新闻。

英国金融行为监管局（FCA）

【FCA持续拉响关于无牌“黑户”的警告】英国金融市场监管机构FCA近期在其官网发布数条警告，指出针对英国民众提供金融服务的Bigstonemax、Best Bond Finder、Coolbaugh Securities LLC、Sovereign Resources、Best Overseas Property Investments、Morgan-Kingston International Consultancy LLC、Search Investment Guides、RMItrade、NAO Group、Topukpropertybonds.co.uk、Fixed Return Finder、The Bond Finder、Aussie Trust、get.betterbondrate.co.uk、UK Bonds Trust、Top Wealth Bonds、Clairfield Consulting Group LLC、Broker Unity、IFSL Group、KM ASSET HOLDINGS、等实体进行了需经FCA授权的业务活动，但其从未获得FCA授权或在FCA注册。FCA提醒投资者对这些无牌“黑户”提高警惕。

【FCA官网曝光多个“套牌实体”】FCA提醒投资者注意，“套牌”是一种典型的欺诈方法：欺诈者盗用实际上已获授权公司的相关信息，如公司注册号（FRN）、地址、电邮等，以获得可信度甚至合法性，从而说服和招揽投资者。近期被FCA标记为套牌的实体有：Fast Loan UK / Fast Finance UK LTD （冒充EEA发牌公司UK Leadtech Ltd）、Golding Capital Partners (UK) Limited （冒充EEA发牌公司Golding Capital Partners GmbH）、Catalysts Partners Africa Limited （冒充FCA发牌公司African Capital Investments Limited）、Live Forex Times （冒充FCA发牌公司Hantec Markets Limited ）、Integral Fund （冒充FCA发牌公司Integral Asset Management Ltd）、RBC Capital Markets （冒充FCA发牌公司Royal Bank of Canada）、Redmaine Cooper Price （冒充EEA发牌公司RCP）。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)

【AAT复核确认ASIC关于永久禁止Tracey Joanne Burnell提供金融服务的决定】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前发布公告称，行政上诉法庭（AAT）已驳回Tracey Joanne Burnell女士的上诉，并确认ASIC关于永久禁止其提供金融服务的决定。ASIC强调，任何提供金融服务的人都必须持有AFS执照，或得到AFS执照持有人的授权，代表AFS执照持有人提供金融服务的授权必须在15个工作日内以书面形式向ASIC提出。

【ASIC就涉嫌无证信贷指控Black Collections及其负责人】ASIC日前发布公告称，该机构决定指控Black Collections Pty Ltd，原因是该实体涉嫌违反《2009年国家消费者信贷保护法》。根据ASIC的调查，2016年10月5日至2018年3月12日期间，Black Collections在未持有澳大利亚信贷牌照的情况下收取消费者信贷债务。另据称，2016年12月16日，该实体涉嫌虚假宣传其被授权在新南威尔士州从事收债业务。同时，ASIC亦决定指控Black Collections的负责人，来自新南威尔士州的Louise Medley，涉嫌以欺骗手段获取经济利益。

马耳他金融服务管理局（MFSA）

【MFSA发出警告：警惕无牌实体Global Express Trading】马耳他金融监管机构MFSA官网近日发布一则警告消息，该监管机构发现一个以Global Express Trading或GXTrading Ltd的名义运营的实体，网址为https://globalxpresstrading.com。该实体声称自己是“领先的加密货币交易所”，并且拥有MFSA牌照。MFSA告知公众，Global Express Trading或GXTrading Ltd没有获得MFSA的许可或授权，不能提供任何外汇交易服务或其他金融服务，根据马耳他法律，这些服务需要获得许可或授权。此外，MFSA获得的信息表明，上述实体涉嫌一个性质可疑的欺诈计划，具有很高的资金损失风险。因此，公众应避免与上述实体进行任何业务或交易。

【MFSA发出警告：警惕无牌实体Fxfinancepro】 MFSA官网近日发布一则警告消息，该监管机构发现一个以Fxfinancepro的名义运营的实体，网址为https://fxfinancepro.com/。该实体声称自己是“具有多年市场经验的在线外汇经纪商”和“金融股票经纪商”，提供广泛的投资产品选择，例如外汇，金属，指数，能源，股票，ETF和加密货币。MFSA告知公众，Fxfinancepro没有获得MFSA的许可或授权，不能提供任何外汇交易服务或其他金融服务，根据马耳他法律，这些服务需要获得许可或授权。公众应避免与上述实体进行任何业务或交易。

【MFSA发出警告：Bepf-Investment 套牌运营】MFSA提醒投资者注意一个名为Bepf- Investment 的实体，其运营网站为https://www.bepf-investment.com。该网站使用的是MFSA许可公司Ferratum Bank plc的详细信息。该欺诈者利用该真实公司的详细信息和网站内容来欺骗公众。MFSA提醒消费者，https://www.bepf-investment.com不是马耳他注册公司，也未获授权从马耳他提供任何金融服务。此外，MFSA确认https://www.bepf-investment.com与马耳他注册公司Ferratum Bank plc没有任何关联。

美国证券交易委员会（SEC）

【SEC对7名进行“锅炉房”诈骗的个人提起诉讼】SEC日前宣布，已对在美国经营“锅炉房”诈骗活动的七名个人Alex Forester、Michael Hicks、Yarden Krampf、Christopher Lee、Sean O'Neal、Michael Raynor和Lee Sobel提出指控。据报道，这7名个人因推广和销售微型市值股票而获得了280万美元的佣金。据最新消息，其中三名被告Forester、Hicks和Krampf已经在既不承认也不否认的基础上同意接受指控。这三人与监管机构之间的和解协议正在等待法院批准。

德国联邦金融监管局(BaFin)

【BaFin公告：Amerom / CAS Markets Ltd.未获授权开展银行业务】德国金融监管机构BaFin近日宣布，其没有授权Amerom / CAS Markets Ltd.开展银行业务或金融服务。该公司不受BaFin的监督。该公司在其网站www.amerom.de上错误地声称已获得BaFin的授权。这与事实不符。

【BaFin禁止GreenRiver OU进行未经授权的自营交易】BaFin向Greenriver OU发出通知，责令其立即停止未经授权的跨境自营交易。据悉，GreenRiver OU运营“ Morgan Trust”交易平台，用于差价合约（CFD）和加密货币。交易者可以通过morgantrust.eu访问该平台。BaFin指出，该公司的此项业务未获BaFin授权，必须立即停止。

英属维尔京群岛金融服务委员会（BVIFSC）

【BVIFSC警告：注意未获授权实体TRADE CRYPTOBINARY TRADE & FINANCE GROUP, INC.】英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)日前提醒公众警惕一家名为TRADE CRYPTOBINARY TRADE & FINANCE GROUP, INC的实体，该实体正向公众招徕投资，但其实际并未受BVIFSC授权，也不受BVIFSC监管，无权开展任何类型的金融服务业务。BVIFSC指出，TRADE CRYPTOBINARY TRADE & FINANCE GROUP所持有的投资业务牌照是伪造的，并谎称在英属维尔京群岛获得授权，以受BVIFSC监管的实体身份开展投资业务。BVIFSC提醒公众，若该实体与他们接洽以开展业务，应注意保持极度谨慎。

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)

【CSSF就CoinglobeFX的业务活动发出警告】CSSF近日提醒公众对一家名为CoinglobeFX Ltd的公司实体（网站为www.coinglobefx.com）保持警惕，该实体在其网站上声称是成立于卢森堡的投资服务经纪商，并受CSSF监管。CSSF通知公众，这家名为CoinglobeFX Ltd的实体不受CSSF监管，该公司也没有获得在卢森堡或从卢森堡提供投资服务或其它金融服务所需的任何授权。

意大利金融市场监管局(CONSOB)

【CONSOB自2019年7月至今已封锁318家违规网站】根据“Growth Decree”所赋予的权利，CONSOB可以命令意大利互联网服务提供商切断对意大利境内非法提供金融服务的网站的访问。自2019年7月份获得该项权力以来，被CONSOB列入黑名单的网站总数已达318个。最近被封锁的网站及所属实体有：https://investfd.io, https://investfd.co (Lengvin Partners Ltd、Amados Partners Ltd)、https://it.cryptoengine.app (Crypto Engine)、https://www.fx-globalinvest.com (Fx-globalinvest Ltd)、https://globalinvestfx.com (Globalinvestfx Ltd)、www.fxleaderitalia.com (Fx Leader Italia)、 www.4ex7.net (4EX7 Ltd)、https://investactive.io (Hanabishi Partners Ltd)、www.elevate4x.net (Elevate4x Ltd)、www.dbfxtrades.com (DBFX Limited)。CONSOB提醒所有投资者谨慎地做出个人投资选择，采取必要预防措施，如事先核实运营商是否已获授权。

瑞士金融市场监督管理局（FINMA）

【多个实体因在未获授权的情况下展业被FINMA警告】近日，Segitz Finance、TheKryptoBank、 iCapital Consultants、Jubilee ACE Ltd.、https://sam-ag.com/、PetronPay、Firstcrest bank、Finach Bank、APEEX INVESTMENT & TRADINGS LTD; APEEXINVESTMENT TRADING LTD、ProFinanze、Furmann & Partner AG等实体因在未注册的情况下在瑞士经营受规管业务而被FINMA列入黑名单。FINMA指出，在瑞士金融市场，许多金融服务需要FINMA授权。如果FINMA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业，该监管机构将展开调查。如果情况严重，FINMA可以启动执法程序并采取各种严厉措施。

新加坡金融管理局（MAS）

【两名前银行雇员因欺诈和不诚实行为被MAS施加禁令】华侨银行 (OCBC) 前财务顾问 Lu Chor Sheng先生以及大华银行（UOB）前客户经理 Tan Swee Thiam Timothy先生因欺诈和不诚实行为被MAS施加禁令，禁令持续时间分别为17年和9年。MAS称在禁令有效期内，上述个人不得从事《证券与期货法》规定的任何受监管活动，也不得提供《财务顾问法》规定的任何财务顾问服务。

【多个公司被列入MAS“投资者警示名单”】MAS的“投资者警示名单（Investor Alert List）”列出的是那些并不受MAS监管，但可能被错误地认为是由MAS发牌或监管的实体。近期，MXC Singapore Pte. Ltd.、MXC Foundation Limited (MXC Exchange)、Fortitude Fund Management Pte. Ltd.、Lykke Pte. Ltd.、Lykke Place Pte. Ltd. (Lykke.com)、Coinex Foundation Ltd. (Coinex.com)、Singapore Tai-E Cyber Tech Pte Ltd (CoinTiger)、Bibox Singapore Pte. Ltd. (Bibox Exchange)、BitMtc、RSD Trust Inc.等都被MAS列入该名单。该监管机构提醒投资者注意，这些实体均不受其监管。

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

【SFC公开谴责魏丽霞违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令】 SFC公开谴责魏丽霞女士违反《收购守则》下的强制全面要约责任，并对其施加为期18个月的冷淡对待令。魏在违规情况发生时是国际家居零售有限公司的主席兼执行董事。魏承认违反了《收购守则》，令该公司股东失去了就他们的股份接获全面要约的权利。魏同意接受现时对其采取的纪律行动。

【SFC暂时吊销张咏仪的牌照12个月】SFC宣布暂时吊销茂宸证券有限公司（茂宸证券）前持牌代表张咏仪（女）的牌照，为期12个月，由2020年10月28日起至2021年10月27日止。SFC调查发现在2014年11月至2017年7月期间，张未获批准而在另一家经纪行持有证券交易帐户，并在该帐户内进行了66宗个人交易，违反了茂宸证券的内部监控政策。张亦向茂宸证券作出虚假及具误导性的声明，多次宣称她在其他持牌法团并无拥有任何个人交易帐户。SFC认为，张的行为属故意和不诚实，令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。